首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款。A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款。A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
admin
2020-12-24
33
问题
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款。
选项
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C.违反规定收取保证金的
D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定,期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:(一)未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cbNQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
随机试题
下颌联冠式斜面导板,其斜面应与上切牙长轴呈多大角度 A.30° B.45°
急性坏死性龈口炎首选的漱口水是 A.0.05%洗必泰液 B.0.25%金霉素
引起心脏搏动增强的疾病不包括 A.甲状腺功能亢进 B.低血糖 C.甲状腺功
人的发展具有顺序性的规律,适应这一规律的教学须做到()。 A.防微杜渐 B
2016年江苏规模以上光伏产业总产值2846.2亿元,比上年增长10.8%,增速
C
班主任苏老师发现,承担本班数学教学任务的林老师经常让学生罚站。面对这种情况,苏老师应该A.严厉批评林老师,责令其立即改正 B.耐心与林老师交流,探讨更好的学
下列对防治滑坡方法的评价,合理的是()。A.当滑床含水多时采用疏干排水方法B.采用爆破滑动面法最简单也效果最好C.对于浅层滑动面可以采用回填岩石D.压坡
以下关于人力资源预测的说法不正确的是()。A:不会受预测者知识水平的限制B:要求预测者具有高度的想象力C:有利于提高组织环境适应能力D:能够引导员工进行职
在新产品开发中,选择进取战略的企业通常将新产品开发的目标确定为()。A:稳步扩大市场占有率和利润额B:企业规模有所扩大C:迅速扩大企业规模和提高市场占有率