证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ

admin2020-12-24 57

问题证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.技术状况
Ⅳ.管理状况

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ

答案D

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cdbeKKKQ

相关试题推荐

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。A.3％B.4％C.5％D.6％
我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ...
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有()。 ①最近五年连续盈利 ②具有良好的公司治理机制 ③最近三年没...
利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法
股票分析中，技术分析方法主要有（）。 ①K线理论 ②形态理论 ③波浪理论 ④循环周期理论A.①②B.③④C.①②④D.①②③④
失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标
个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标
可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标
按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进

随机试题

2012年8月上海市接待外国游客主要客源地（单位：人次） 2012
单位接到一项工作任务，领导决定从张、王、李、林、沈、赵6人中选出3人组成工作小组
关于合同争端仲裁原则的说法，错误的是()
根据以下资料 2011年我国网上购物保持高速发展态势，全年网购总额达到8090
对于电池的符号为：,则此电池反应的产物为()。 A.Fe3+，Sn2+
根据贷款五级分类制度，以下贷款可划入关注类的有（　　）。A.借款人经营管理存在重大问题或未按约定用途使用贷款B.违反行业信贷管理规定或监管部门监管规章发放的贷
影响全口义齿固位的因素不包括（）A.颌骨的丰满程度B.口腔黏膜的性质C.基托的伸展范围D.高血压E.唾液的质和量
建筑市场诚信行为公告，在下列（）情况下可修正或变更。A.公布的信息有误B.被公告单位的整改经审核确认有实效C.行政处罚决定经行政复议或行政执法监督而被变更或
下列关于奖金的表述错误的是()。A:奖金是一种平衡报酬和业绩的方法B:奖金的发放有多种形式C:组员平均分配奖金会造成吃“大锅饭”的现象D:根据个人绩效来分
在采用债券收益率风险调整模型估计普通股资本成本时，风险溢价是（）。A.目标公司普通股相对长期国债的风险溢价B.目标公司普遍股相对短期国债的风险溢价C.目标公

证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。A.3％B.4％C.5％D.6％

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ...

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有()。 ①最近五年连续盈利 ②具有良好的公司治理机制 ③最近三年没...

利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法

股票分析中，技术分析方法主要有（）。 ①K线理论 ②形态理论 ③波浪理论 ④循环周期理论A.①②B.③④C.①②④D.①②③④

失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标

个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标

可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标

按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进

2012年8月上海市接待外国游客主要客源地（单位：人次） 2012

单位接到一项工作任务，领导决定从张、王、李、林、沈、赵6人中选出3人组成工作小组

关于合同争端仲裁原则的说法，错误的是()

根据以下资料 2011年我国网上购物保持高速发展态势，全年网购总额达到8090

对于电池的符号为：,则此电池反应的产物为()。 A.Fe3+，Sn2+

根据贷款五级分类制度，以下贷款可划入关注类的有（ ）。A.借款人经营管理存在重大问题或未按约定用途使用贷款B.违反行业信贷管理规定或监管部门监管规章发放的贷

影响全口义齿固位的因素不包括（）A.颌骨的丰满程度B.口腔黏膜的性质C.基托的伸展范围D.高血压E.唾液的质和量

建筑市场诚信行为公告，在下列（）情况下可修正或变更。A.公布的信息有误B.被公告单位的整改经审核确认有实效C.行政处罚决定经行政复议或行政执法监督而被变更或

下列关于奖金的表述错误的是()。A:奖金是一种平衡报酬和业绩的方法B:奖金的发放有多种形式C:组员平均分配奖金会造成吃“大锅饭”的现象D:根据个人绩效来分

在采用债券收益率风险调整模型估计普通股资本成本时，风险溢价是（）。A.目标公司普通股相对长期国债的风险溢价B.目标公司普遍股相对短期国债的风险溢价C.目标公

证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ

根据贷款五级分类制度，以下贷款可划入关注类的有（　　）。A.借款人经营管理存在重大问题或未按约定用途使用贷款B.违反行业信贷管理规定或监管部门监管规章发放的贷