首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有( )。
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有( )。
免费考试题库
2019-12-17
47
问题
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有( )。
选项
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员B.散布虚假信息,扰乱市场秩序C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易D.违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担E.挪用客户交易资金或理财产品
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第54条的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;②诋毁其他机构的理财产品或销售人员;③散布虚假信息,扰乱市场秩序;④违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易;⑤违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;⑥挪用客户交易资金或理财产品;⑦擅自更改客户交易指令;③其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cgesKKKQ
相关试题推荐
根据银监会2011年发布的《商业银行理财产品销售管理办法》,我国商业银行的私人银
商业银行不得销售其他银行或金融机构开发设计的理财产品。( )
与个人理财产品相对,对公理财产品是商业银行为企业法人、机构法人等对公客户设计销售
商业银行的总行统一负责本行理财产品投资运作等事项的审批与管理。
存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取,应通过()存款账户办理
负责对全国银行业机构及其业务活动监管管理的机构是( )。
根据《建设工程勘察质量管理办法》,负责组织有关人员做好现场踏勘,调查,按照要求编
从事建设工程勘察、设计活动,首先应当坚持()。
某企业新产品前8个月的销售额如表所示,取n=5。则8月的一次移动平均值为(
某企业价值工程工作人员对某产品分析,计算得到4个部件的价值系数如下表所示:
随机试题
色度计量是指对颜色量值的计量。()
玻璃板块加工应在洁净、通风的室内注胶。单组分硅酮结构密封胶固化时间一般需()。
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根
()的基本要求就是会计人员要有强烈的服务意识,服务要文明,质量要上乘。
编制近期建设规划中,( )有利于发挥市场经济条件下城市规划对社会经济发展宏观调
患者,女,64岁,舌背黏膜光滑,颜色绛红,进食时疼痛不适,食欲减退已有3年。
在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价
决定公司持续增长率的四个变量中,( )越高越好。A.红利支付率和财务杠杆B.红利支付率和资产效率C.利润率和资产效率D.利润率和红利支付率
私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A、15B、20C、10
全腺泡型肺气肿见于A.吸烟B.慢性支气管炎C.αl-抗胰蛋白酶缺乏D.瘢痕附近区