首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
tikufree
2020-05-20
54
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cmKpKKKQ
相关试题推荐
物流业务活动,如运输、仓储、装卸搬运、包装、流通加工等属于物 流系统的输入要素
若处方中出现超出规定剂量的大处方、违反配伍禁忌等情况时,调剂人员应 A.与其他
《中药品种保护条例》属于 A.法律 B.行政法规 C.地方性法规 D.行
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ.证券公司、证
证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有( )。 Ⅰ.选题 Ⅱ.撰写
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 Ⅰ
下列各项不属于证券分析师行为操作规则的是( )。 A.合理的分析和表述
下列选项中,( )是经营杠杆的关键决定因素。 A.业务的竞争性质 B
关于证券投资策略,下列说法正确的是( )。 A.选择什么样的投资策略与市
一项租船业务成交的标志是()。 A.询盘 B.发盘 C.还盘 D.受盘
随机试题
干燥综合征合并明显血小板减少时,暂不宜使用的治疗是 A.静脉输注维生素C B
(99-100题共用备选答案) A.荆防败毒散 B.加减葳蕤汤 C.藿香正
被称为“阴脉之海”的是 A、任脉 B、冲脉 C、带脉 D、阴脉 E、阴
A.生石灰 B.0.05%~0.1%新洁尔灭 C.紫外线 D.高锰酸钾
下列说法中错误的是() A、行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁
今天的中国,改革依然是人心所向、大势所趋。在新的历史时期,在现有成就基础上,经济社会要持续保持又好又快发展,就需要以更大的勇气、魄力和力度来推进改革、深化...
下列条件下的建设工程,其施工承包合同适合采用成本加酬金方式确定合同价的有()A.工程建设规模小B.施工技术特别复杂C.工期较短D.紧急抢验项目E.施工
在工程项目进度资源优化管理中,影响进度的主要因素是()。A、资源的需求情况B、资源的配置情况C、资源的利用情况D、资
为了提高居民对社区公共环境的关注,社会工作者小余在社区开展了一项“社区随手拍”活动,鼓励居民将自己看到的社区环境中的亮点和问题用手机拍下来上传给社区,并定...
根据《合同法》的规定,因国际货物买卖合同和技术进出口合同争议提起诉讼或者申请仲裁的诉讼实效期间()年。A.1B.2C.3D.4