首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( ), Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建
证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( ), Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建
恬恬
2019-12-17
38
问题
证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( ),Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议。应当提示潜在的投资风险.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决第计划信息Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒休,作出买入、卖出或者持有具休证券的投资建议Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制.明确客户回访的程序、内容和要求.并指定专门人员独有实施Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制.及时、妥善处理客户投诉事项
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
D
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投咨顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。(2)证券投资顾问若知悉客户作出的具休投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决计划信息。(3)证券投资顾问和通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议.(4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求.并指定专门人员独立实施(5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项.
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/coHsKKKQ
相关试题推荐
拥有工商管理学士学位的大学毕业生年薪的标准差大约为2000元,假定想要以95%的
某工程项目,建设单位(发包人)根据工程建设管理的需要,将该工程分成3个标段进行施
班级管理的内容主要包括()
李老师通过修订和执行班规去管理班级的活动,使班级各项工作有章可循、有条不紊。李老
课程改革要求实行国家、地方和学校三级课程管理,因此,学校要根据自身实际情况制定相
我国《校车安全管理条例》明确规定,县级以上人民政府应采取措施,保障获得校车服务的
学生阿华希望班级的管理能更加民主化,在班级制度的制定上老师能更多地征求学生的意见
教师参与学校民主管理的方式是()
班级管理主要包括制度管理、文化建设、活动管理等内容。()
教师有多种职业角色.其中.教师的管理者角色表现为教师的言行是学生学习和模仿的榜样
随机试题
估价报告的审核结论,不可以是()。 A、可以出具 B、适当修改后出具 C、
急性肾小管坏死造成的肾衰竭,下列并发症最严重的是 A、恶心 B、腹胀
乾安公司是国内一家安检设备制造商,长期为航空公司和快递公司提供安检设备。近期准备
我国中小学课桌的摆放多呈(),教师讲台置于块状空间的正前方,这种格局阻隔了师生
影响贷款价格的主要因素包括( )A.贷款成本B.贷款占用的经济资本成本C.贷款风险程度D.贷款费用E.贷款的期限
你知道在阅读时必须推敲字里行间的含义,才能对所阅读的内容获得最大的收获。想劝你在阅读中做些同样重要的事情,就是在字里行间写些东西,否则你的阅读不可能是最有...
下列哪项属于中医学的基本特点A.同病异治B.异病同治C.审因论治D.辨证论治E.标本同治
以布洛芬为代表的芳基烷酸类药物在临床上的作用是A、中枢兴奋?B、利尿?C、降压?D、消炎、镇痛、解热?E、抗病毒?
受均布荷载作用的简支梁,()对其跨中位移的影响最大。A.梁的材料B.梁的截面C.梁的支座D.梁的跨度
在其他条件一定的情况下,一个人大学毕业以后的工作时间越长,意味着此人上大学的()越高。A:直接成本B:机会成本C:总收益D:心理收益