金融机构违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的，（　　）。A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得的，处5

admin2020-12-24 77

问题金融机构违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的，（　　）。

选项 A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分
D.对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

答案A

解析金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。金融机构违反前述规定的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分；情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证；构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的。依法追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cxW0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

金融机构违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的，（　　）。A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得的，处5

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A、15B、16C、17D、18

契约型基金与公司型基金的区别不表现为（)。A、投资人不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、法律主体资格不同

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（)。A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B、审核

基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（)和金融负债。A、持有至到期投资B、贷款和应收款项C、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D、可供出售

合规性风险的主要种类不包括（)。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

对于持有期低于（)的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A、3个月B、3年C、1年D、5年

保本基金通常将大部分资金投资于（)。A、与基金到期日一致的股票B、与基金到期日一致的货币市场工具C、衍生金融工具D、与基金到期日一致的债券

证券交易所自律管理的内容不包括（)。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的监控和管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证

在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（)。A、律师事务所B、基金托管人C、基金代理销售机构D、会计师事务所

以下不是证券投资基金营销特殊性的是（)。A、专业性B、服务性C、有形性D、适用性

（99-100题共用备选答案） A．突然起病，项背强直，四肢抽搐，甚至角弓反张

下列管道中，除了强度试验和严密性试验以外，还要做泄漏性试验的有（）。

某消防设施检测机构的人员对一商场的湿式自动喷水灭火系统进行检测时，消防水泵控制柜

D汽车制造厂对载货汽车生产线进行技术改造。改造内容为：冲压车间新增冲压设备5台；

可损害第Ⅷ对脑神经?

精神卫生工作的方针、原则和管理机制说法有误的是

某企业在市场中通过利率招标的方式发行5年期债券，最后确定票面利率为4.5%，这个

目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。A、月B、季C、周D、日

乳腺癌患者发现同侧腋下及胸骨旁有淋巴结转移，下列最合适的手术方式是A:改良根治术B:单纯乳房切除术C:乳腺癌根治术D:乳腺癌扩大根治术E:放疗加化疗

在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是（）。A.股东大会B.董事C.高级管理层D.监事会

金融机构违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的，（ ）。A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得的，处5

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A、15B、16C、17D、18

契约型基金与公司型基金的区别不表现为（)。A、投资人不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、法律主体资格不同

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（)。A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B、审核

基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（)和金融负债。A、持有至到期投资B、贷款和应收款项C、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D、可供出售

合规性风险的主要种类不包括（)。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

对于持有期低于（)的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A、3个月B、3年C、1年D、5年

保本基金通常将大部分资金投资于（)。A、与基金到期日一致的股票B、与基金到期日一致的货币市场工具C、衍生金融工具D、与基金到期日一致的债券

证券交易所自律管理的内容不包括（)。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的监控和管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证

在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（)。A、律师事务所B、基金托管人C、基金代理销售机构D、会计师事务所

以下不是证券投资基金营销特殊性的是（)。A、专业性B、服务性C、有形性D、适用性

（99-100题共用备选答案） A．突然起病，项背强直，四肢抽搐，甚至角弓反张

下列管道中，除了强度试验和严密性试验以外，还要做泄漏性试验的有（）。

某消防设施检测机构的人员对一商场的湿式自动喷水灭火系统进行检测时，消防水泵控制柜

D汽车制造厂对载货汽车生产线进行技术改造。改造内容为：冲压车间新增冲压设备5台；

可损害第Ⅷ对脑神经?

精神卫生工作的方针、原则和管理机制说法有误的是

某企业在市场中通过利率招标的方式发行5年期债券，最后确定票面利率为4.5%，这个

目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。A、月B、季C、周D、日

乳腺癌患者发现同侧腋下及胸骨旁有淋巴结转移，下列最合适的手术方式是A:改良根治术B:单纯乳房切除术C:乳腺癌根治术D:乳腺癌扩大根治术E:放疗加化疗

在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是（）。A.股东大会B.董事C.高级管理层D.监事会

金融机构违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的，（　　）。A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得的，处5