（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

admin2020-12-24 27

问题（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

选项 A.合规体制
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则

答案B

解析本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d370KKKQ

相关试题推荐

某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A．该基金的基金经理管理能力比同类基
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...
某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。A．股票市场的系统性风险B．重点持仓的个股风险C．汇率风险D．利率风险
某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为? （1）～?（100）。其中，?（91）～?（100）的值依次为：6.94，...
以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险
相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A．基金在投资收益及收益收益率等方面B．基金在资产配置及证券选择等方面C．基金在投资理念
基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基
以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数
关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C
某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

随机试题

交流系统中电缆的（）耐压水平，应满足系统绝缘配合要求。
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。
甲状腺手术后导致呼吸困难的原因不包括
女性，42岁，主因"活动后气短半年，加重1个月"进院。查体：双肺部可闻及细小湿性啰音，胸部X线可见肺内多发浸润影，胸膜下小叶间隔增...A、
某地区2010年GDP为900亿元，人均GDP为10000元/人。若该地区人口自然增长率为10%。到2015年人均GDP要达到15000元/人。请根...
益母草除活血调经外，还有的功效是A:清热利尿，润肠通便B:利水消肿，清热解毒C:解毒止痛，消癥散结D:凉血止血，解毒利尿E:凉血安胎，消肿生肌
肾功能不全患者，可使用正常剂量或略减的药是A.庆大霉素B.氨苄西林C.多黏菌素D.万古霉素E.卡那霉素
根据《建设工程监理规范》，监理工作总结应包括的内容有（　）。A、项目监理目标B、项目监理工作内容C、项目监理机构D、监理工作成效E、监理工作程序
GNSS按收机具有同时跟踪不少于()颗全球导航定位卫星的能力。A:10B:15C:22D:24
下列说法正确的是:（） A.将从网上下载的淫秽视频文件制作成光盘进行贩卖的行为，构成复制、贩卖淫秽物品牟利罪 B.建设淫秽网站，获取手机注册手续费的...

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A．该基金的基金经理管理能力比同类基

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 （）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。A．股票市场的系统性风险B．重点持仓的个股风险C．汇率风险D．利率风险

某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为? （1）～?（100）。其中，?（91）～?（100）的值依次为：6.94，...

以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险

相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A．基金在投资收益及收益收益率等方面B．基金在资产配置及证券选择等方面C．基金在投资理念

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

交流系统中电缆的（）耐压水平，应满足系统绝缘配合要求。

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。

甲状腺手术后导致呼吸困难的原因不包括

女性，42岁，主因"活动后气短半年，加重1个月"进院。查体：双肺部可闻及细小湿性啰音，胸部X线可见肺内多发浸润影，胸膜下小叶间隔增...A、

某地区2010年GDP为900亿元，人均GDP为10000元/人。若该地区人口自然增长率为10%。到2015年人均GDP要达到15000元/人。 请根...

益母草除活血调经外，还有的功效是A:清热利尿，润肠通便B:利水消肿，清热解毒C:解毒止痛，消癥散结D:凉血止血，解毒利尿E:凉血安胎，消肿生肌

肾功能不全患者，可使用正常剂量或略减的药是A.庆大霉素B.氨苄西林C.多黏菌素D.万古霉素E.卡那霉素

根据《建设工程监理规范》，监理工作总结应包括的内容有（ ）。A、项目监理目标B、项目监理工作内容C、项目监理机构D、监理工作成效E、监理工作程序

GNSS按收机具有同时跟踪不少于()颗全球导航定位卫星的能力。A:10B:15C:22D:24

下列说法正确的是:（） A.将从网上下载的淫秽视频文件制作成光盘进行贩卖的行为，构成复制、贩卖淫秽物品牟利罪 B.建设淫秽网站，获取手机注册手续费的...

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

某地区2010年GDP为900亿元，人均GDP为10000元/人。若该地区人口自然增长率为10%。到2015年人均GDP要达到15000元/人。请根...

根据《建设工程监理规范》，监理工作总结应包括的内容有（　）。A、项目监理目标B、项目监理工作内容C、项目监理机构D、监理工作成效E、监理工作程序