（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

admin2020-12-24 41

问题（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

选项 A.合规体制
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则

答案B

解析本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d370KKKQ

相关试题推荐

某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A．该基金的基金经理管理能力比同类基
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...
某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。A．股票市场的系统性风险B．重点持仓的个股风险C．汇率风险D．利率风险
某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为? （1）～?（100）。其中，?（91）～?（100）的值依次为：6.94，...
以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险
相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A．基金在投资收益及收益收益率等方面B．基金在资产配置及证券选择等方面C．基金在投资理念
基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基
以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数
关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C
某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

随机试题

\"齿轮纹\"是指 A．羚羊角的骨塞横切面四周呈锯齿状的凹凸 B．川芎药材的表面
制定劳动纪律时应符合哪些要求？
2018年年末，假设某商业银行的相关指标为：人民币流动性资产余额100亿元，流动
下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（）。
以下不可能成为非物质文化遗产的是(　　)
女，70岁。跌倒后感右髋部疼痛1小时来诊。X线片检查示右股骨颈头下型骨折,Pau
目前所发掘唐代贵族墓葬中规模最大、等级最高、结构最为复杂的一座墓葬是____。（出题单位：陕西历史博物馆推荐单位：陕西学习平台）A、章怀太子墓B、永泰公主墓
下列关于合同成立条件的错误表述是（　　）。A.承诺生效时合同成立B.双方当事人订立合同必须是依法进行的C.当事人必须就合同的主要条款协商一致D.合同的成立
老年男性，不慎被开水烫伤双下肢，其烧伤面积为()。A．20％B．40％C．46％D．50％E．70％
解表剂的功能不包括A.祛风胜湿B.止咳平喘C.解暑D.清热E.截疟

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A．该基金的基金经理管理能力比同类基

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 （）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。A．股票市场的系统性风险B．重点持仓的个股风险C．汇率风险D．利率风险

某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为? （1）～?（100）。其中，?（91）～?（100）的值依次为：6.94，...

以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险

相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A．基金在投资收益及收益收益率等方面B．基金在资产配置及证券选择等方面C．基金在投资理念

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

\"齿轮纹\"是指 A．羚羊角的骨塞横切面四周呈锯齿状的凹凸 B．川芎药材的表面

制定劳动纪律时应符合哪些要求？

2018年年末，假设某商业银行的相关指标为：人民币流动性资产余额100亿元，流动

下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（）。

以下不可能成为非物质文化遗产的是( )

女，70岁。跌倒后感右髋部疼痛1小时来诊。X线片检查示右股骨颈头下型骨折,Pau

目前所发掘唐代贵族墓葬中规模最大、等级最高、结构最为复杂的一座墓葬是____。（出题单位：陕西历史博物馆推荐单位：陕西学习平台）A、章怀太子墓B、永泰公主墓

下列关于合同成立条件的错误表述是（ ）。A.承诺生效时合同成立B.双方当事人订立合同必须是依法进行的C.当事人必须就合同的主要条款协商一致D.合同的成立

老年男性，不慎被开水烫伤双下肢，其烧伤面积为()。A．20％B．40％C．46％D．50％E．70％

解表剂的功能不包括A.祛风胜湿B.止咳平喘C.解暑D.清热E.截疟

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

以下不可能成为非物质文化遗产的是(　　)

下列关于合同成立条件的错误表述是（　　）。A.承诺生效时合同成立B.双方当事人订立合同必须是依法进行的C.当事人必须就合同的主要条款协商一致D.合同的成立