（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

admin2020-12-24 61

问题（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

选项 A.合规体制
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则

答案B

解析本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d370KKKQ

相关试题推荐

某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A．该基金的基金经理管理能力比同类基
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...
某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。A．股票市场的系统性风险B．重点持仓的个股风险C．汇率风险D．利率风险
某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为? （1）～?（100）。其中，?（91）～?（100）的值依次为：6.94，...
以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险
相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A．基金在投资收益及收益收益率等方面B．基金在资产配置及证券选择等方面C．基金在投资理念
基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基
以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数
关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C
某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

随机试题

（85-86题共用题干）男，23岁。浸润性肺结核患者，初治、涂阴。既往身体健
员工测评标准体系的纵向结构，注重测评素质的哪些方面（）。 A．完备性 B．
企业对其采购产品的检验是（）检验。[2010年真题] A.第三方B.第一方
你工作量很大，领导不知情，还给你加了许多担子，你怎样和领导进行有效合理的沟通?
患者，女，59岁，因车祸导致尿失禁。医嘱进行留置导尿，定期进行膀胱冲洗。以下关于膀胱冲洗的操作，哪项不正确()A.操作前应根据医嘱准备冲洗溶液B.严
所谓“碳税”和“碳关税”，就是针对使用传统化石能源的制成品所征收的税。这类税收将（）。A改变不同能源的制成品的相对价格B促进新能源对传统化石能源的替代C
患者，72岁。烧伤1周后，神志淡漠，面色苍白，呼吸急促，口唇淡紫，体温36.5℃，四肢厥冷，脉细缓。其证型是A.气阴两伤B.阴损及阳C.胃阴伤败D.气血两
脑出血最主要的病因是A:高血压性动脉硬化B:风湿性心脏病伴房颤C:脑动脉炎D:先天性动脉瘤E:脑血管畸形
强迫型人格障碍的特点不包括（）。 (A)做事按部就班、一丝不苟（B)做事反复检验、苛求细节 (C)不完美就会焦虑和苦恼（D)与别人交往常感到困难
价差套利根据所选择的期货合约的不同，可以分为（）。A.跨期套利、跨品种套利、跨时套利B.跨品种套利、跨市套利、跨时套利C.跨市套利、跨期套利、跨时套利D

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A．该基金的基金经理管理能力比同类基

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 （）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。A．股票市场的系统性风险B．重点持仓的个股风险C．汇率风险D．利率风险

某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为? （1）～?（100）。其中，?（91）～?（100）的值依次为：6.94，...

以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A．杠杆机制风险B．影子价格偏离风险C．风险收益特征变化风险D．杠杆变动风险

相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A．基金在投资收益及收益收益率等方面B．基金在资产配置及证券选择等方面C．基金在投资理念

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。A．持股集中度B．收益率C．标准差D．贝塔系数

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C

某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A．T＋0货银对付担保交收B．T＋1逐笔非担保交收C．T＋1货银对付担保交收D

（85-86题共用题干） 男，23岁。浸润性肺结核患者，初治、涂阴。既往身体健

员工测评标准体系的纵向结构，注重测评素质的哪些方面（）。 A．完备性 B．

企业对其采购产品的检验是（）检验。[2010年真题] A.第三方B.第一方

你工作量很大，领导不知情，还给你加了许多担子，你怎样和领导进行有效合理的沟通?

患者，女，59岁，因车祸导致尿失禁。医嘱进行留置导尿，定期进行膀胱冲洗。 以下关于膀胱冲洗的操作，哪项不正确()A.操作前应根据医嘱准备冲洗溶液B.严

所谓“碳税”和“碳关税”，就是针对使用传统化石能源的制成品所征收的税。这类税收将（）。A改变不同能源的制成品的相对价格B促进新能源对传统化石能源的替代C

患者，72岁。烧伤1周后，神志淡漠，面色苍白，呼吸急促，口唇淡紫，体温36.5℃，四肢厥冷，脉细缓。其证型是A.气阴两伤B.阴损及阳C.胃阴伤败D.气血两

脑出血最主要的病因是A:高血压性动脉硬化B:风湿性心脏病伴房颤C:脑动脉炎D:先天性动脉瘤E:脑血管畸形

强迫型人格障碍的特点不包括（）。 (A)做事按部就班、一丝不苟（B)做事反复检验、苛求细节 (C)不完美就会焦虑和苦恼（D)与别人交往常感到困难

价差套利根据所选择的期货合约的不同，可以分为（）。A.跨期套利、跨品种套利、跨时套利B.跨品种套利、跨市套利、跨时套利C.跨市套利、跨期套利、跨时套利D

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

（85-86题共用题干）男，23岁。浸润性肺结核患者，初治、涂阴。既往身体健

患者，女，59岁，因车祸导致尿失禁。医嘱进行留置导尿，定期进行膀胱冲洗。以下关于膀胱冲洗的操作，哪项不正确()A.操作前应根据医嘱准备冲洗溶液B.严