首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自
书海库
2019-12-17
41
问题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ()
选项
答案
B
解析
【详解】B。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d52CKKKQ
相关试题推荐
.根据《中华人民共和国矿产资源法》,有关非经国务院授权的有关主管部门同意,不得开
为满足节能、环保和资源综合利用要求,实现合理规模经济。新建和改扩建机焦炉炭化室高
根据相关规定,新建、改造含硫分大于()的煤矿,应当配套建设相应规模的煤炭洗选设施
根据以下资料.回答66~70题。 截至2008年12月31日,中国网民规模达到
根据以下资料.回答66~70题。 截至2008年12月31日,中国网民规模达到
根据以下资料.回答66~70题。 截至2008年12月31日,中国网民规模达到
《汉魏两晋南北朝佛教史》于1938年问世,至今已超过半个世纪,此书规模之____
商业银行内部控制的主要原则包括()。 A.全面B.审慎C.有效D.独立
过去3年,某企业集团的经营重点逐步从机械制造转向房地产开发。商业银行在审核该集
操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展,其遵循的原则一般不包()。
随机试题
55、根据110kV~750kV智能变电站网络报文记录分析装置通用技术规范,网
已知如图所示三铰拱的轴线方程为Y=PX^2,则截面K的弯矩为( )。
微机防误装置及其附属设备(电脑钥匙、锁具、电源灯)维护、除尘、逻辑校验()
AFP是( )。
C
在短期融资券存续期内,企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时,应及时向市场披露。
单位银行卡账户可以办理现金收付业务。()
研究表明:把在电动跑步机上45分钟的锻炼改为到附近公园慢跑,可以减少将近1公斤的二氧化碳排放量:不用洗衣机甩干衣服,而是让其自然晾干,这可以减少2.3公斤...
关于建筑企业资质及承包范围,下列说法正确的有()。A:专业承包企业只能承接总承包企业分包的专业工程B:施工总承包企业对所承接的施工总承包工程应全部自行施工C
个人消费贷款的基础是( )。A.消费者的信用B.消费者的现实购买力C.消费者的未来购买力D.消费者的收入E.消费者的发展前景