首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。 ①取得执业证书的人员,连续2
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。 ①取得执业证书的人员,连续2
tikufree
2019-12-17
56
问题
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
选项
A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理:1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d659KKKQ
相关试题推荐
以下哪个说法正确
关于固定桥连接体的说法,错误的是
以下关于洞固位形的说法,错误的是
以下关于半固定桥的说法错误的是
关于牙髓-牙本质复合体的说法正确的是
有关正常乳牙特征的描述,错误的是
义齿基托磨光面的制备原则,说法错误的是
以下有关覆盖义齿基托的描述,错误的是
以下关于牙列缺失后牙槽嵴吸收情况的说法,正确的是
关于个别托盘的说法中,错误的是
随机试题
2、乙股份有限公司(以下简称“乙公司”)有关投资业务如下: (1)2×09年1
下列各项中,( )是普通意外伤害保险的险种。 A、驾驶机动车辆意外伤害保险
喙突上附着的肌肉为 A.咬肌和颞肌 B.颞肌和颊肌 C.颊肌 D.翼内肌
工程项目管理的特点不包括()。
蛋白质-热能营养不良常见并发的维生素缺乏是 A.维生素A1 B.维生素B1
甲公司为上市公司,按年对外提供财务报告,有关投资业务如下。? (1)甲公司以3130万元银行存款作为对价购入乙公司当日发行的5年期、一次还本、分期付息的...
素质教育被确定为我国教育改革和发展的长远方针的时间为()A.1999年B.2001年C.1993年D.1986年
人体中的常量元素是A:锌B:铁C:铅D:镁E:硒
标前会议上,招标人对投标人书面提出的问题和会议上即席提出的问题给予解答,会议结束后,招标人应将会议纪要用书面形式发给()。A.提出问题的投标人B.所有
票据诈骗罪侵犯的客体包括()。A.汇票B.本票C.支票D.提单E.债券