首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。 ①取得执业证书的人员,连续2
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。 ①取得执业证书的人员,连续2
tikufree
2019-12-17
52
问题
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
选项
A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理:1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d659KKKQ
相关试题推荐
以下哪个说法正确
关于固定桥连接体的说法,错误的是
以下关于洞固位形的说法,错误的是
以下关于半固定桥的说法错误的是
关于牙髓-牙本质复合体的说法正确的是
有关正常乳牙特征的描述,错误的是
义齿基托磨光面的制备原则,说法错误的是
以下有关覆盖义齿基托的描述,错误的是
以下关于牙列缺失后牙槽嵴吸收情况的说法,正确的是
关于个别托盘的说法中,错误的是
随机试题
下列关于幕墙饰面的说法中,正确的有( )。 A、幕墙根据面层材料,分为玻璃幕
软膏中油脂性基质选用的灭菌方法最好是 A、火焰灭菌法 B、紫外线灭菌
下列选项中,()的情况下申请人不可以申请暂缓登记。
净稳定资金比例应持续性地不低于(),从2018年1月1日开始实施。
2013-2017年移动宽带用户数的年均增长率为:
商品归类题 科研用蝴蝶标本()
牛奶与母乳相比,蛋白质含量较人乳约高三倍的是( ) A.酪蛋白 B.乳清蛋
渗出性心包炎具有以下哪些特点而不同于心肌炎和扩张型心肌病A.Ewart征B.常有第一心音明显减弱C.心界进行性扩大,心尖搏动明显移向左心界内D.颈静脉怒
可作填充剂、崩解剂、黏合剂()A:糊精B:淀粉C:.羧甲基淀粉钠D:硬脂酸镁E:甘露醇
专家认为,从历史多个周期变化的资料中计算出的(),就是房地产市场自然周期中的平衡点。A:空置率B:长期平均空置率C:吸纳率D:长期平均吸纳率