首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务
Loveyou
2019-12-17
57
问题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A.为客户提供融资融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D.提供内幕交易信息以提髙客户的投资收益
选项
答案
BD
解析
【答案详解】BD。证券经纪业务的禁止行为包括:(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物,或违规向客户提供资金或有价证券。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。(3)不得未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;或违背客户的委托为其买卖证券; 或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;代理买卖法律规定不得 买卖的证券。(4 )不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5 )不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)不得在批准的营业场所之 外接受客户委托买卖证券。(7)不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或 利用内幕信息。(8)不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法 活动。(9)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)不得隐匿、伪造、篡改 或毁损交易记录。(11)不得泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d92CKKKQ
相关试题推荐
我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性,也就是内部控制的符合性或者合
用VaR计算市场风险监管资本时,巴塞尔委员会规定乘数因子不得低于()。 A.
自我评估法的主要目标是()。 A.鼓励各级机构制定与业务战略目标配套的评估机
()通常是指金融资产根据历史成本所反映的账面价值。 A.名义价值B.市场价
下列有关信用衍生产品的说法,错误的是()。 A.信用衍生产品是允许转移信用风
有关集团客户的信用风险,下列说法错误的是()。 A.内部关联交易频繁B.连
商业银行因未能及时根据市场变化和客户需求创新产品和服务,丧失了宝贵的客户资源,
根据有关法律规定,下列机构中一般不得作为贷款保证人的有()。 A.企业集团
商业银行风险管理部门的主要职责有()。 A.监控各类金融产品和所有业务部门的
盈利能力监管指标包括()。 A.资本金收益率B.资产收益率 C.净业务收
随机试题
在肝内大量积累可导致脂肪肝的脂类是( )。 A、胆固醇 B、低密度脂蛋白
根据《环境影响评价技术导则—地下水环境》,下列建设项目中,地下水环境影响评价工作
机软件、网络通信等专业()年以上经历的人员构成。 A.3 B.5 C.
A
某公司2012年度存货平均占用80万元,2013年度平均占用100万元。如果存货
为了尽快编制会计报表,某企业提前将本会计期间内发生的经济业务基本登记入账后开始办
铁路隧道围岩特性中不包括( )。
慢性职业病应在多长时间之内报告A.24小时之内B.立即住院治疗C.应立即向有关主管部门报告D.每6-12个月E.15天之内
下列属于建筑物的重新构建价格具体求取方法的是()。A:单位比较法B:供求分析法C:供料测量法D:全部分项法E:指数调整法
汇款的方式不包括()。A.电汇B.票汇C.信汇D.网汇