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财务会计
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务
Loveyou
2019-12-17
49
问题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A.为客户提供融资融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D.提供内幕交易信息以提髙客户的投资收益
选项
答案
BD
解析
【答案详解】BD。证券经纪业务的禁止行为包括:(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物,或违规向客户提供资金或有价证券。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。(3)不得未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;或违背客户的委托为其买卖证券; 或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;代理买卖法律规定不得 买卖的证券。(4 )不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5 )不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)不得在批准的营业场所之 外接受客户委托买卖证券。(7)不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或 利用内幕信息。(8)不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法 活动。(9)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)不得隐匿、伪造、篡改 或毁损交易记录。(11)不得泄露客户资料。
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