2. 金融经济
  3. 下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则 B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则 B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人

admin2020-12-24  35
问题 下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。
选项 A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D. 对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
答案D
解析基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。
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