首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列
昕玥
2019-12-17
73
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是( )。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
选项
A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务,应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征,按照规定程序,提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dJLlKKKQ
相关试题推荐
根据技术分析的形态理论,喇叭形态的标志是( )。
根据股价移动的规律,可以把股价曲线的形态划分为( )。
RSI的应用法则包括( )。 Ⅰ根据RSI的取值大小判断行情Ⅱ两条或多条RS
理财师根据家庭生命周期的不同,可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的(
根据货币时间价值的概念,下列不属于货币终值影响因素的是( )。
资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据( )选择证券。
根据CAPM模型,下列说法错误的是( )。
根据套利定价理论,任何一个由Ⅳ种证券按比重W---1,W2,…,WN构成的套利组
根据套利定价理论,套利组合满足的条件包括( )。 Ⅰ该组合的期望收益率大于0
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾
随机试题
苔质致密,颗粒细小,融合成片,属 A.滑苔 B.腐苔 C.腻苔 D.润苔
关于施工现场排水管网设施的保护和拆改,以下说法正确的是()。
在项目的实施阶段,项目总进度不仅只是施工进度,它还包括( )。
连翘除清热解毒,利尿外,又能
医院、学校等以公益为目的的事业单位、社会团体提供保证的保证合同无效。()
女性,26岁,有先天性心脏病,法洛氏四联征,以畏冷,发热,乏力1周,心悸,气 促1天为主诉入院,查体,T39℃端坐位,呼吸34次/分,HR110...
钢筋混凝土结构中抗震设计要求“强柱弱梁”是为了防止出现的破坏模式是( )。A.梁中发生剪切破坏,从而造成结构倒塌B.柱先于梁进入受弯屈服,从而造成结构倒塌
足的干性坏疽的特点有A.干燥B.表面皱缩C.局部呈黑褐色D.与正常组织分界较清
下列各项,不属妇科病因生活因素的是A:忧思不解B:房劳多产C:饮食不节D:劳逸失常E:调摄失宜
张女士经营多年的企业需要转产,她对企业发展方向感到难以抉择,压力骤增,因此向社会工作者老周求助。老周与张女士一起回顾了她的创业历程,帮助她意识到自己内心深...