首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列
昕玥
2019-12-17
42
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是( )。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
选项
A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务,应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征,按照规定程序,提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dJLlKKKQ
相关试题推荐
根据技术分析的形态理论,喇叭形态的标志是( )。
根据股价移动的规律,可以把股价曲线的形态划分为( )。
RSI的应用法则包括( )。 Ⅰ根据RSI的取值大小判断行情Ⅱ两条或多条RS
理财师根据家庭生命周期的不同,可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的(
根据货币时间价值的概念,下列不属于货币终值影响因素的是( )。
资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据( )选择证券。
根据CAPM模型,下列说法错误的是( )。
根据套利定价理论,任何一个由Ⅳ种证券按比重W---1,W2,…,WN构成的套利组
根据套利定价理论,套利组合满足的条件包括( )。 Ⅰ该组合的期望收益率大于0
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾
随机试题
自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日至最短不得少于()天。 A
忠诚客户包含()的特点。
抵质押期间,所有押品都应进行重新评估,且均要采用内部评估方式。( )
导致高层建筑火灾烟气快速蔓延的主要因素包括()。
沈浩同志是新时期共产党的优秀代表,是农村基层干部的楷模,中共中央组织部号召全国各
战国后期,我国出现的具有世界影响的教育文献是() A.《大学》B
宋代诗人陆游说:“纸上得来终觉浅,绝知此事要躬行。”强调的是()。 A.读书不能获得真知 B.实践是认识发展的动力 C.实践是认识的来源 D.实践...
请简述教学过程的四种变量。
直接安装在管道上的取源部件应随同管道系统进行()。A.吹扫清洗B.压力试验C.无损检测D.防腐保温
投资者期货交易经历应当加盖相关期货公司结算专用章最近()年内期货交易结算单作为证明,且具有()笔以上的成交 记录。A.2;10B.3;10C.2;20D