以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

admin2020-12-24 54

问题以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险，是否存在全权委托行为等情况.客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年.

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dLd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

车辆在冰雪路面紧急制动易产生侧滑，应低速行驶，可利用发动机制动进行减速。

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

关于现金流量表的编制，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．融资租入固定资产所支付的租赁费列入支付的其他与筹资活动有关的现金 Ⅱ．公司转让一项专利权的使用权...

关于公司清算的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ．有限公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由...

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅰ．ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

关于法定公积金和资本公积，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公司弥补亏损后应从税后利润中提取10％的法定公积金 Ⅱ．法定公积金转增资本后留存余额不得少于...

根据公司法的规定，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．某有限公司章程规定董事长由董事会全体董事三分之二以上通过选举产生 Ⅱ．股份公司董事长由董事会以全体董...

某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．控股股东...

下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

关于最佳估计数，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ．企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的不确定性和货币时间价值因素 Ⅱ．企业在确定最佳估...

关于企业贷款展期的申请，下列表述错误的是（　　）。 A．借款人应当在贷款到期日

职业道德规范\"诚信\"的特征包括() A．通识性 B．智慧性 C．止损性

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证

1999-160.妇女产后大出血，经治血止，刻下头目昏眩，面色无华，四肢抽搐，

19岁，男性，上楼及坐位站起困难数年，逐渐加重，骨盆带肌萎缩，鸭步，翼状肩胛，肌电图呈肌源性损害，正确的诊断是A.假性肌营养不良B.假肥大型肌营养不良C.肢

资产证券化可以提高金融租赁公司的()。A.流动性B.收益性C.财务安全性D.稳定性E.风险性

关于Strokes定律说法正确的是A:沉降速率与分散介质密度成正比B:沉降速率与微粒半径成正比C:沉降速率与微粒粒径平方成正比D:沉降速率与分散介质黏度成

凉血止血，侧柏叶还能A.解毒敛疮B.清肝泻火C.散瘀消痈D.解毒消痈E.祛痰止咳

某工程因工期进度紧，经项目负责人决定后，采用了标准要求低但施工工期短的施工工艺，造成质量事故，按照事故责任分类属于()。A.指导责任事故B.操作责任事故

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。A:2/3B:3/4C:4/5D:5/6

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

车辆在冰雪路面紧急制动易产生侧滑，应低速行驶，可利用发动机制动进行减速。

下列关于分部报告的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

关于现金流量表的编制，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．融资租入固定资产所支付的租赁费列入支付的其他与筹资活动有关的现金 Ⅱ．公司转让一项专利权的使用权...

关于公司清算的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ．有限公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由...

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（ ）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅰ．ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

关于法定公积金和资本公积，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．公司弥补亏损后应从税后利润中提取10％的法定公积金 Ⅱ．法定公积金转增资本后留存余额不得少于...

根据公司法的规定，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．某有限公司章程规定董事长由董事会全体董事三分之二以上通过选举产生 Ⅱ．股份公司董事长由董事会以全体董...

某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．控股股东...

下列关于持续督导说法正确的有（ ）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

关于最佳估计数，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ．企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的不确定性和货币时间价值因素 Ⅱ．企业在确定最佳估...

关于企业贷款展期的申请，下列表述错误的是（ ）。 A．借款人应当在贷款到期日

职业道德规范\"诚信\"的特征包括() A．通识性 B．智慧性 C．止损性

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证

1999-160.妇女产后大出血，经治血止，刻下头目昏眩，面色无华，四肢抽搐，

19岁，男性，上楼及坐位站起困难数年，逐渐加重，骨盆带肌萎缩，鸭步，翼状肩胛，肌电图呈肌源性损害，正确的诊断是A.假性肌营养不良B.假肥大型肌营养不良C.肢

资产证券化可以提高金融租赁公司的()。A.流动性B.收益性C.财务安全性D.稳定性E.风险性

关于Strokes定律说法正确的是A:沉降速率与分散介质密度成正比B:沉降速率与微粒半径成正比C:沉降速率与微粒粒径平方成正比D:沉降速率与分散介质黏度成

凉血止血，侧柏叶还能A.解毒敛疮B.清肝泻火C.散瘀消痈D.解毒消痈E.祛痰止咳

某工程因工期进度紧，经项目负责人决定后，采用了标准要求低但施工工期短的施工工艺，造成质量事故，按照事故责任分类属于()。A.指导责任事故B.操作责任事故

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。A:2/3B:3/4C:4/5D:5/6

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

关于现金流量表的编制，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．融资租入固定资产所支付的租赁费列入支付的其他与筹资活动有关的现金 Ⅱ．公司转让一项专利权的使用权...

关于公司清算的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ．有限公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由...

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅰ．ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

关于法定公积金和资本公积，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公司弥补亏损后应从税后利润中提取10％的法定公积金 Ⅱ．法定公积金转增资本后留存余额不得少于...

根据公司法的规定，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．某有限公司章程规定董事长由董事会全体董事三分之二以上通过选举产生 Ⅱ．股份公司董事长由董事会以全体董...

某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．控股股东...

下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

关于最佳估计数，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ．企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的不确定性和货币时间价值因素 Ⅱ．企业在确定最佳估...

关于企业贷款展期的申请，下列表述错误的是（　　）。 A．借款人应当在贷款到期日