违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

shuhaiku2019-12-17 46

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款:情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括:⑴未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dSXsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（　）。

根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列事项中，必须经代表2/3以上表决的股东通

公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据《公司法》的规定

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（　）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（　）。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购

幼儿园教育是()的奠基阶段。 A．基础教育 B．学校教育 C．终身教育

某教师对美国高中生和中国高中生做了一项测试，他问被试相同的问题“一张A4纸如果对

下列对客户档案管理的说法中正确的有（）。

项目施工的安全管理目标是()。

某一高层封闭式办公大楼，终日采用集中式空调系统，近日工作人员诉说呼吸道干燥、鼻塞

备洞时原则上应去净龋坏组织，应去除的龋坏组织包括()A.脱矿层和透入层B.破坏层和透入层C.透入层D.脱矿层E.颜色改变部分

谈谈你对国家实行绿色GDP综合指标考核的看法。

含有联吡啶和氨基的药物是A.地高辛B.米力农C.去乙酰毛花苷D.氨力农E.洋地黄毒苷

业主采用招标方式选择工程咨询单位时，应列入招标文件的是()。A:项目工作大纲B:项目管理方案C:项目初步计划D:项目正式计划

项目目标可分解为()、成本目标和质量目标。A:精度目标B:工期目标C:人员目标D:设计目标

违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（ ）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（ ）。

根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列事项中，必须经代表2/3以上表决的股东通

公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据《公司法》的规定

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（ ）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（ ）。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购

幼儿园教育是()的奠基阶段。 A．基础教育 B．学校教育 C．终身教育

某教师对美国高中生和中国高中生做了一项测试，他问被试相同的问题“一张A4纸如果对

下列对客户档案管理的说法中正确的有（）。

项目施工的安全管理目标是()。

某一高层封闭式办公大楼，终日采用集中式空调系统，近日工作人员诉说呼吸道干燥、鼻塞

备洞时原则上应去净龋坏组织，应去除的龋坏组织包括()A.脱矿层和透入层B.破坏层和透入层C.透入层D.脱矿层E.颜色改变部分

谈谈你对国家实行绿色GDP综合指标考核的看法。

含有联吡啶和氨基的药物是A.地高辛B.米力农C.去乙酰毛花苷D.氨力农E.洋地黄毒苷

业主采用招标方式选择工程咨询单位时，应列入招标文件的是()。A:项目工作大纲B:项目管理方案C:项目初步计划D:项目正式计划

项目目标可分解为()、成本目标和质量目标。A:精度目标B:工期目标C:人员目标D:设计目标

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（　

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（　）。

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（　

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（　）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（　）。