违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

shuhaiku2019-12-17 44

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款:情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括:⑴未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、

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违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（　）。

根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列事项中，必须经代表2/3以上表决的股东通

公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据《公司法》的规定

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（　）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（　）。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购

脂肪的主要生理功能是 A．储能和供能 B．膜结构重要组分 C．转变为生理活

防误装置投入率是按投入运行防误装置的（A）与总数比值来考核的。

阿司匹林的不良反应不包括

行业的市场已趋于饱和，内部竞争异常激烈，合并、兼并大量出现，则该行业处于（　）。

()是编制记账凭证的基础。

恶性肿瘤的转移特征包括

资本市场线既揭示了有效组合的收益风险均衡关系，也给出了任意证券或组合的收益风险

建设工程竣工决算的文件，由（　　）负责组织人员编写。A.施工单位B.建设单位C.设计单位D.监理单位

当水泥混凝土强度达到设计强度()时可采用切缝机切割缩缝。A.15%～20%B.20%～25%C.25%～30%D.30%～35%

共用题干 ReadWithGreaterSpeedDoyouhavedifficultyreadinginclass?Ifso,a...

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根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（ ）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（

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根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列事项中，必须经代表2/3以上表决的股东通

公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据《公司法》的规定

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（ ）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（ ）。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购

脂肪的主要生理功能是 A．储能和供能 B．膜结构重要组分 C．转变为生理活

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资本市场线既揭示了有效组合的收益风险均衡关系，也给出了任意证券或组合的收益风险

建设工程竣工决算的文件，由（ ）负责组织人员编写。A.施工单位B.建设单位C.设计单位D.监理单位

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根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（　）。

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（　

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（　）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（　）。

行业的市场已趋于饱和，内部竞争异常激烈，合并、兼并大量出现，则该行业处于（　）。

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