违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

shuhaiku2019-12-17 59

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款:情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括:⑴未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、

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违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不

根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（　）。

根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列事项中，必须经代表2/3以上表决的股东通

公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据《公司法》的规定

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（

根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（　）。

根据《公司法》的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（　）。

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购

患者江某，新产后一周小腹隐隐作痛，数日不止，喜按喜揉，恶露量少，色淡红，质稀无块

采用超声脉冲法探测混凝土内部缺陷的基本依据是（）。 A.低频超声波遇到缺陷

对于未来是否可以持续发挥作用并能产生经济利益尚不能最终确定的专利资产称为（　）。

根据《中华人民共和国公司法》，公司股东可以用()作为出资入股。

总投资收益率的计算中，投资总额的构成包括()。

如果个体出现妄想的症状，可将其称为（）。 (A)精神病性问题（B)智力缺陷 (C)神经症性问题（D)人格缺陷

时下，媒体的生态变了，不只台湾，两岸三地的媒体几乎都越来越“报忧不报喜”，媒体很少告诉人们政府有什么作为———因为那被视为是________是理所应当...

患有下肢静脉曲张的患者，能否手术治疗，取决于A:交通静脉瓣膜功能是否正常B:大隐静脉瓣膜功能是否正常C:小隐静脉瓣膜功能是否正常D:静脉瓣膜是否关闭不全

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定，除道路变通事故、火灾事故外，自事故发生之日起()日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。A.15B

在制定培训规划时，必须保证培训规划的()。A:普遍性B:有效性C:标准化D:多样性E:系统性

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根据公司法律制度的规定，下列属于股东共益权的有（ ）。

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