首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。 ①在持续督导期间,上市公司违反公司治理有...
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。 ①在持续督导期间,上市公司违反公司治理有...
admin
2020-12-24
29
问题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。
①在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;
②在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;
③中国证监会认定的其他事项;
④财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。
选项
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
答案
C
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条的规定,中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记入其诚信档案: ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的; ②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的; ③中国证监会认定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dYneKKKQ
相关试题推荐
关于针刺的注意事项,以下叙述错误的是A:针刺颈部哑门、风府穴时可以向上斜刺B:出现晕针时应立即停止针刺并拔针C:胸背部穴一般不宜深刺D:针刺前检查针具,针
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于()。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国...
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有()。 Ⅰ.中国结算公司上...
证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并报中国证监会批准。 Ⅰ.会员管理规则 Ⅱ.交易规则 Ⅲ.其他有关规则 Ⅳ.上市规则A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ
上市公司公开发行新股包括()。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ
随机试题
根据《环境影响评价技术导则生态影响》,对敏感生态保护目标的影响评价应在明确保护目
下列属于财务公司监控指标的有()。
在Word窗口中,用户不可以( )。
下列哪项是国家免疫规划确定之外的疫苗
利用电话线实现互联网接入的业务有()。
可以试产的情况是A.头位,骨盆出口平面狭窄B.臀位,骨盆出口平面狭窄C.臀位,骨盆入口平面狭窄D.头位,骨盆入口平面狭窄E.头位,中骨盆平面狭
如何培养学生良好的性格
炙甘草汤主要功效为A.益气养血、滋阴复脉B.益气生血,健脾养心C.益气生津,敛阴止汗D.益气补中,健脾养胃E.温经散寒,养血通脉
食管癌好发部位,是 A颈部食管B胸部食管上段C胸部食管中段D胸部食管下段E腹部食管
金融期货经历的发展历程为()。A:股指期货—利率期货—外汇期货B:外汇期货—股指期货—利率期货C:外汇期货—利率期货—股指期货D:利率期货—外汇期货—股指