首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资
天天题库
2019-12-17
30
问题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅱ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播,电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅳ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
选项
A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下:⑴证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。(4)证券投资顾问应当向客户堤示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/divsKKKQ
相关试题推荐
\"合理用药咨询\"职责属于的部门是
采用PPP模式的水利工程建设项目,政府投资和社会资本的建设投入比例,原则上按(
数客互动管理是指通过先进的电子通讯和网络手段,达到企业与目标客户群之间高效、直接
下列关于长期股权投资评估的说法中,错误的是()。
运用折现现金流量法评估矿业权价值时,其中投资支出项目主要包括()。
缺乏控制权股权价值评估时,对被投资单位能否实施单独评估,考虑的主要因素是()
投资性房地产公允价值评估应根据会计准则的要求合理确定评估基准日,下列相关说法正确
京华公司是一家生产空气净化器的企业,为扩大产能,投资一条生产线,具体资料如下
京华公司是一家生产空气净化器的企业,为扩大产能,投资一条生产线,具体资料如下
下列情形中,属于《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干
随机试题
下列关于有限合伙企业中有限合伙人入伙与退伙的表述中,符合《合伙企业法》规定的是(
铲斗挖泥船应采用()施工,根据不同施工条件采用分条、分段、分层挖泥等施工方法。
只有中国公民才可以申请个人汽车贷款。()
下列哪项是四物汤的主治病证
某逻辑问题的真值表如表所示,由此可以得到,该逻辑问题的输入输出之间的关系为:
测绘单位从事测绘活动的权利是由()来赋予的,是有限的。A:国家B:测绘行政主管部门C:国务院D:军事测绘主管部门
外界刺激停止作用后暂时保留一段时间的感觉形象叫()。 (A)对光适应(B)感觉后像 (C)对暗适应(D)感觉对比
根据《保险法》的规定,保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有()行为。A.隐瞒与保险合同有关的重要情况B.承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合
甲参加抽奖活动得彩电一台,遂将旧电视机丢弃,该旧电视机被乙捡到送给邻居丙,丙因病死亡,包括旧电视机在内的遗产被儿子丁继承。下列关于上述法律事实性质的说法中...
(2013年)下列经济事项中,既属于增值税视同销售,又属于企业所得税视同销售确认收入的项目有()。A.将生产的产品用于分配股利B.将生产的产品用于投资