首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资
天天题库
2019-12-17
32
问题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅱ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播,电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅳ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
选项
A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下:⑴证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。(4)证券投资顾问应当向客户堤示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/divsKKKQ
相关试题推荐
\"合理用药咨询\"职责属于的部门是
采用PPP模式的水利工程建设项目,政府投资和社会资本的建设投入比例,原则上按(
数客互动管理是指通过先进的电子通讯和网络手段,达到企业与目标客户群之间高效、直接
下列关于长期股权投资评估的说法中,错误的是()。
运用折现现金流量法评估矿业权价值时,其中投资支出项目主要包括()。
缺乏控制权股权价值评估时,对被投资单位能否实施单独评估,考虑的主要因素是()
投资性房地产公允价值评估应根据会计准则的要求合理确定评估基准日,下列相关说法正确
京华公司是一家生产空气净化器的企业,为扩大产能,投资一条生产线,具体资料如下
京华公司是一家生产空气净化器的企业,为扩大产能,投资一条生产线,具体资料如下
下列情形中,属于《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干
随机试题
电梯安装施工前制造单位提供的资料有()等。
物业管理评标委员会由招标人的代表和评标专家共同组成,成员为()
A.X是质子。该反应释放能量 B.X是中子,该反应释放能量 C.X是质子,该反应吸收能量 D.X是中子,该反应吸收能量A.X是质子。该反应释放
根据下面资料,回答题 GermanPrimeMinisterOttoVonBismarckmaybemostfamousforh...
下列属于西北药的是A:麦冬B:当归C:山药D:延胡索E:陈皮
共用题干 MadScientistStereotypeOutdatedDopeoplestillimagineaphysicistas...
要想保障政府间财政关系成功运行,实现激励相容,必须满足的条件有( )。A.地方政府自治原则B.共同市场条件C.预算硬约束条件D.权力制度化条件E.外部
共用题干 小王是一家物业公司的人力资源经理。该物业公司近年来承接的物业管理项目越来越多,公司的管理架构、工作流程和人员的职责要求都发生了很大的变化,公司...
行政主体以()的名义作出行政行为。A.国家B.自己C.政府D.单位
小王在15周岁时涉嫌犯抢劫罪,其母亲向律师咨询,律师的下列答复中,不符合刑事法律制度规定的是()。A.不作为累犯B.不适用死刑C.不需要承担刑事责任