首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象
书海库
2020-05-20
52
问题
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因主要有( )。Ⅰ.诚信体系不健全Ⅱ.合规管理意识缺乏Ⅲ.高层管理人员重视不够Ⅳ.对投资者教育的重视程度不够A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
答案
D
解析
本题考查合规风险。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dnWMKKKQ
相关试题推荐
关于私募基金,下列表述错误的是( )。 A、私募基金是一类特殊的机构投资者
关于机构投资者,下列表述错误的是( )。 A、财险公司吸纳的保费投资期限较短
大宗商品具有( )的特征。 A、同质化、可交易 B、异质化、可交易 C、同
房地产投资信托基金的特点包括( )。 Ⅰ.流动性强 Ⅱ.风险较低 Ⅲ.信息
关于信托制私募股权投资基金,说法错误的是( )。 A、基金由信托公司和基金管理
关于公司制私募股权投资基金的说法,错误的是( )。 A、公司制私募股权投资基金
在中国,通常由( )担任普通合伙人的角色。 A、基金管理人 B、基金托管人
私募股权投资是指对( )的投资。 A、未上市公司 B、上市公司 C、有限责
另类投资的投资对象通常不包含( )。 A、不动产 B、碳排放权交易 C、交
医疗卫生机构违反条例规定,公开艾滋病病人信息的,应依照哪项法规予以处罚 A、执
随机试题
某女,42岁。自初潮即发倒经,平日胸闷不舒,心烦急躁,口干口苦,尿黄,每至行经,
潜在的健康问题应如何描述 A、潜在的……并发症:与……有关 B、潜在的……
用治痰热壅盛之咽喉肿痛的药物是 A.山豆根 B.射干 C.马勃 D.鱼腥
对于发达国家的国际大型商业银行,利用表外工具规避风险已成为其风险管理的重要组成部
预防耐药菌株产生和扩散的主要措施是
中国工程咨询协会()由理事会选举产生,其人数一般不超过理事人数的1/3。
证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投
请联系实际,评述马克思主义教育学的基本观点。
水痘的潜伏期为()A.3~5天B.1~3天C.10~21天D.7~10天E.5~7天
关于持有至到期投资的收益的说法,错误的是:A、在持有期间,按照实际利率和摊余成本确认利息收入,计入投资收益B、购入的分期付息、到期还本的持有至到期投资,按面值