首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象
书海库
2020-05-20
67
问题
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因主要有( )。Ⅰ.诚信体系不健全Ⅱ.合规管理意识缺乏Ⅲ.高层管理人员重视不够Ⅳ.对投资者教育的重视程度不够A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
答案
D
解析
本题考查合规风险。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dnWMKKKQ
相关试题推荐
关于私募基金,下列表述错误的是( )。 A、私募基金是一类特殊的机构投资者
关于机构投资者,下列表述错误的是( )。 A、财险公司吸纳的保费投资期限较短
大宗商品具有( )的特征。 A、同质化、可交易 B、异质化、可交易 C、同
房地产投资信托基金的特点包括( )。 Ⅰ.流动性强 Ⅱ.风险较低 Ⅲ.信息
关于信托制私募股权投资基金,说法错误的是( )。 A、基金由信托公司和基金管理
关于公司制私募股权投资基金的说法,错误的是( )。 A、公司制私募股权投资基金
在中国,通常由( )担任普通合伙人的角色。 A、基金管理人 B、基金托管人
私募股权投资是指对( )的投资。 A、未上市公司 B、上市公司 C、有限责
另类投资的投资对象通常不包含( )。 A、不动产 B、碳排放权交易 C、交
医疗卫生机构违反条例规定,公开艾滋病病人信息的,应依照哪项法规予以处罚 A、执
随机试题
邓肯*威尔逊开发出了()方法。
下列属于单侧平衡的是
如右图所示,幼儿园老师用边长为10cm的正八边形纸皮,裁去四个同样大小的等腰直角
下列各句中,没有语病的一句是______。
根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,确有必要关闭、闲置或者拆除工业固体
进食引起的唾液分泌属于
患者,女性,48岁,理发员。下肢酸胀、沉重5年,活动或休息后减轻。体检见小腿内侧有蚓状团块,足靴区有色素沉着。 该患者出现此病的主要诱因是A.深静脉阻塞B.
不属于钩端螺旋体病并发症的是A.后发热B.虹膜睫状体炎C.反应性脑膜炎D.肾损害.E.闭塞性脑动脉炎
过量服用含朱砂的中成药会引起A.面部肌肉紧张,痉挛,角弓反张,惊厥B.四肢抽搐,牙关紧闭,心律失常C.大汗,头晕目眩,口唇黏膜糜烂,脱发D.吐血,咯血,便
在实践中,通常将金融风险可能造成的损失分为()。A.重大损失B.一般损失C.非预期损失D.灾难性损失E.预期损失