首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有(?)。
商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有(?)。
昕玥
2019-12-17
53
问题
商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有(?)。
选项
A.建立客户身份识别制度B.进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息C.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度D.建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度?
答案
ABCD
解析
根据人民银行、银监会有关规定,商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责:1.建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。2.建立客户身份识别制度。3.通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。?4.进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。5.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。6.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。7.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门制定。8.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。?考点?商业银行反洗钱的主要职责?
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dq0sKKKQ
相关试题推荐
下列属于对中小企业进行界定的定量方面的指标是()。
在企业经营过程中,中小企业主往往采用()形式来经营,且企业的商业伙伴比较集
对中小企业而言,在风险规避方面需要考虑的内容包括()。
国民经济中,中小企业在下列()方面起着重要的作用。
股东对企业经营管理的风险分析包括()。
客户关系管理是信息技术与管理相结合的产物,其理念的核心在于()。
客户关系管理起源于20世纪初,最早发展的国家是()。
推动客户关系管理思想和方法的诞生、发展的因素有()。
下列选项中,不属于投资和资产配置方面指标的是()。
下列对商业保险和团体保险的说法,不正确的有( )。
随机试题
烟花爆竹火灾爆炸的安全措施中,不属于烟花爆竹生产过程措施的有() A.领药时,
采用ABS方式融资,组建SPC作用是( )。
慢性肾衰竭血瘀证的治疗措施是
关于投资项目后评价任务的表述,正确的有()。
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算
鸡血藤药材横切片髓部特点是A:髓部不明显,呈红色B:中央髓部较圆而大C:髓小,偏向一侧D:髓部呈长条状E:中央髓部较大
乳腺癌的起源部位主要是 A导管上皮B腺泡上皮C真皮汗腺上皮D纤维囊性乳腺病E纤维腺瘤
用于检识香豆素的反应是A.异羟肟酸铁反应B.三氯化铁反应C.盐酸-镁粉反应D.碱液反应E.Molish反应
租房目前成为很多人迫于现实的无奈选择,但其实租房相对于购房来说也有一些优点,其优点主要表现在( )。A.负担较轻B.灵活方便,比较自由C.可有效节省部分交通
乙公司是一家机械制造企业,适用的企业所得税税率为25%,该公司要求的最低报酬率为12%,为了节约成本支出,提升运营效率和盈利水平,拟对正在使用的一台旧设备...