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下列可能形成操作性风险的情况的有()。A.同业业务的利率价格的变动 B.内部控制程序的不完善 C.交易人员的道德品质、专业知识、风险把控、操作熟练程度等综合
下列可能形成操作性风险的情况的有()。A.同业业务的利率价格的变动 B.内部控制程序的不完善 C.交易人员的道德品质、专业知识、风险把控、操作熟练程度等综合
admin
2020-12-24
35
问题
下列可能形成操作性风险的情况的有()。
选项
A.同业业务的利率价格的变动
B.内部控制程序的不完善
C.交易人员的道德品质、专业知识、风险把控、操作熟练程度等综合业务素质与能力不够
D.金融机构违约
E.金融机构同业业务发展,使得各金融机构之间的业务合作更为紧密
答案
BC
解析
由于同业业务发展迅猛,多数机构的内部控制管理系统还处于起步阶段,这就会因内部控制程序的不完善而形成操作风险。此外,同业业务的交易金额较大,且时效性非常强,对于交易人员的道德品质、专业知识、风险把控、操作熟练程度等综合业务素质与能力要求较高。
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