2. 财务会计
  3. 以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司应当制定

以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司应当制定

昕玥2019-12-17  68
问题 以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是（ ）。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度， 加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制, 覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节Ⅲ.证券投资顾问应当根据了解的客户情况, 在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上， 向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案D
解析Ⅲ明显错误
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