在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是(  

天天题库2020-05-20  21

问题 在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是(  )。[2015年5月真题] A. 结算部门 B. 合规部门 C. 财务部门 D. 交易部门

选项

答案B

解析期货公司应当建立独立的风险管理系统,规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。期货公司应设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
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