操作风险与控制自评估包括风险评估和控制评价。

admin2020-12-24 19

问题操作风险与控制自评估包括风险评估和控制评价。

选项

答案对

解析操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eSF0KKKQ

相关试题推荐

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业
下列属于内部风险的是（）。A、法律法规B、经济C、文化D、决策失误
下列基金种类中，风险等级最高的是（）。A、债券基金B、货币市场基金C、股票基金D、混合基金
下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A、避免B、降低或消除C、控制D、转移
客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识
基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益
号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教
管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

随机试题

正常小儿乳牙出齐最晚年龄是 A．2岁 B．1岁半 C．1岁 D．2岁半
病人对大夫说：\"大夫，我头痛\"。医生回答说：\"吃片去痛药片吧。\"病人拿了去痛药就
下列各因素中，哪一项不能引起胃泌素分泌()
某工程主体结构混凝土工程量为3200m3，预算单价为550元／m3，计划4个月内
配电带电作业，作业人员进行换相工作转移前，应得到（　　）的同意。 A.工作票签
某宗土地其深度为150米，若标准深度为100米，按照\"四三二一\"法则，该宗地的单
乘法口诀的掌握可以广泛迁移于各种情境之中，这是一种（）。 A.水平迁移 B.
下列有关员工招聘的说法正确的是()A.公司和应聘者之间是双向选择的关系B.公司应该着重显示其选择的强势一面C.公司应客观全面地介绍公司整体信息D.公司应
患者，男，59岁，冠心病、心绞痛5年。3小时前发生心前区剧烈疼痛，服用硝酸甘油3片未缓解，急诊入院。心电图检查发现ST段弓背上抬，随后相应导联出现病理性Q...
抵押权与质权的区别是：抵押权以不动产为标的物，而质权则以动产为标的物。()

操作风险与控制自评估包括风险评估和控制评价。

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业

下列属于内部风险的是（）。A、法律法规B、经济C、文化D、决策失误

下列基金种类中，风险等级最高的是（）。A、债券基金B、货币市场基金C、股票基金D、混合基金

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A、避免B、降低或消除C、控制D、转移

客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

正常小儿乳牙出齐最晚年龄是 A．2岁 B．1岁半 C．1岁 D．2岁半

病人对大夫说：\"大夫，我头痛\"。医生回答说：\"吃片去痛药片吧。\"病人拿了去痛药就

下列各因素中，哪一项不能引起胃泌素分泌()

某工程主体结构混凝土工程量为3200m3，预算单价为550元／m3，计划4个月内

配电带电作业，作业人员进行换相工作转移前，应得到（ ）的同意。 A.工作票签

某宗土地其深度为150米，若标准深度为100米，按照\"四三二一\"法则，该宗地的单

乘法口诀的掌握可以广泛迁移于各种情境之中，这是一种（）。 A.水平迁移 B.

下列有关员工招聘的说法正确的是()A.公司和应聘者之间是双向选择的关系B.公司应该着重显示其选择的强势一面C.公司应客观全面地介绍公司整体信息D.公司应

患者，男，59岁，冠心病、心绞痛5年。3小时前发生心前区剧烈疼痛，服用硝酸甘油3片未缓解，急诊入院。心电图检查发现ST段弓背上抬，随后相应导联出现病理性Q...

抵押权与质权的区别是：抵押权以不动产为标的物，而质权则以动产为标的物。()

配电带电作业，作业人员进行换相工作转移前，应得到（　　）的同意。 A.工作票签