首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A. 对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定. 规则. 自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A. 对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定. 规则. 自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为
admin
2020-12-24
30
问题
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。
选项
A. 对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定. 规则. 自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别. 检查. 通报. 评估. 处置的管理活动。
B. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范. 标准. 惯例等。
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实. 守信的职业道德。
D. 以上说法都正确
答案
A
解析
基金管理人的合规管理可以定义为对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。 B和C属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eUo0KKKQ
相关试题推荐
私募股权投资基金的组织结构不包括()。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月,且持有资金不得低于()万元人民币。A、12:50B、12:100C、18:50D、18:100
目前,我国货币基金的管理费率为()A、0.25%B、0.33%C、1.50%D、0.10%
目前,办理摘取前结算业务的系统是()。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台
利润表的终点是()。A.特定会计期间的收入B.本期的所有者盈余C.与收入相关的成本费用D.本期的所有者权益
经合组织在2005年发表了(),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
假设A证券的贝塔系数为1.2,B证券的贝塔系数为0.9,以下说法正确的是()。A、A证券对市场指数的敏感性较强B、B证券对市场指数的敏感性较强C、A所获得
合格境内机构投资者,简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII
股票基金在2013年12月31日,其净值为1亿元,2014年4月15日基金净值为9500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元,2014...
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是()。A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存
随机试题
下列压实机械中,适宜于压实无坍落度混凝土坝、土石坝的非黏性土壤、碎石、块石、堆石
神经元的尼氏体在电镜下是 A.高尔基复合体 B.线粒体 C.粗面内质网和游
有关AIDS的抗病毒治疗,下列哪项是错误的 A、核苷类似物可阻止病毒DNA链的
政府存在的目的是为了满足社会公共需要,实现公共利益。为维护公众利益,政府可以通过
()是企业人力资源管理最重要的一项基础工作。
在不具备自动连续监测条件时,二级和三级评价项目每天监测时段,1小时浓度监测值
Norawassixteenyearsold.Shehadalittlebrother.Hisbrother'snamewas...
通用知识规定:导体中感应电动势的大小与切割磁力线的导体()成正比。A.有效长度LB.有效面积SC.电阻R
二重感染A.四环素的不良反应B.阿米卡星的不良反应C.磺胺甲噁唑的不良反应D.氯霉素的不良反应E.青霉素G的不良反应
关于大气环境影响预测的说法,正确的有()。A:关心点的叠加值=预测值+现状背景值的最大值B:关心点的叠加值=预测值+现状背景值的平均值C:应绘制评价范围内不