发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认

恬恬2020-05-20 68

问题发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[2010年真题] A．证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B．公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 C．上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 D．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 E．盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元

选项

答案DE

解析根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第72条规定，A项应为，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；B项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；C项应为，首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。

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