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发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认
发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认
恬恬
2020-05-20
39
问题
发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。[2010年真题] A. 证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B. 公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 C. 上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 D. 首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 E. 盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
选项
答案
DE
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第72条规定,A项应为,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;B项应为,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;C项应为,首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。
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