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甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()
书海库
2019-12-17
16
问题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
选项
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
B
解析
考点:考查《证券公司监督管理条例》。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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