首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()
书海库
2019-12-17
42
问题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
选项
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
B
解析
考点:考查《证券公司监督管理条例》。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eco9KKKQ
相关试题推荐
根据《建筑设计防火规范》(GB50016)的规定,下列关于厂房防火间距说法错误的
下列对于预制干粉灭火装置的说法中,不符合规定的是()
根据《建筑设计防火规范》(GB50016)的规定,需要设置消防电梯的场所是()。
下列关于高压和临时高压消防给水系统的系统工作压力的说法,符合规定的是()
根据《火灾自动报警系统设计规范》(GB50116)的规定,区域报警系统应由火灾探
下列关于灭火器配置的相关说法中,不符合规定的是()
根据《建筑材料及制品燃烧性能分级》(GB8624)的规定,建筑材料及制品性能等级
根据《建筑设计防火规范》(GB50016)的规定,()属于高层民用建筑。
根据《火灾分类》(GB/T4968)的规定,液化石油气罐起火燃烧属于()火灾。
管径大于DN50mm的消防管道水平架空安装时,应按规定设置防晃支架,下列相关要
随机试题
具有______级以上专业技术职务任职资格的医师,经培训并考核合格后方可授予限制
甲级中央投资项目招标代理机构注册资金不少于()万元人民币。
关于普通混凝土小砌块施工说法,正确的是()。(2018年)
变电站入侵告警信号接入远端平台,(____)监控。
SF6气瓶应放置在阴凉干燥、通风良好、敞开的专门场所,直立保存,并应远离热源和油
女性,30岁,5天前淋雨后发冷发热胸痛、咳嗽、气短,既往有结核病史。查体:左肺下
在企业采购管理流程中,处于第一环节的是()。
乙为甲公司依法设立的分公司,下列有关乙的说法正确的是:()
元认知知识包括()。A.关于个体内差异的认识B.对任务的认识C.对有关学习策略及其使用方法的认识D.关于个体间差异的认识E.对个人作为学习者的认识
根据本期生产结果与期初制订的计划相比较,找出差距,提出措施,在下一期的生产中实施控制的方法是()。A.事后控制方式B.事中控制方式C.事前控制方式D.预测