首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()
书海库
2019-12-17
38
问题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
选项
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
B
解析
考点:考查《证券公司监督管理条例》。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eco9KKKQ
相关试题推荐
根据《建筑设计防火规范》(GB50016)的规定,下列关于厂房防火间距说法错误的
下列对于预制干粉灭火装置的说法中,不符合规定的是()
根据《建筑设计防火规范》(GB50016)的规定,需要设置消防电梯的场所是()。
下列关于高压和临时高压消防给水系统的系统工作压力的说法,符合规定的是()
根据《火灾自动报警系统设计规范》(GB50116)的规定,区域报警系统应由火灾探
下列关于灭火器配置的相关说法中,不符合规定的是()
根据《建筑材料及制品燃烧性能分级》(GB8624)的规定,建筑材料及制品性能等级
根据《建筑设计防火规范》(GB50016)的规定,()属于高层民用建筑。
根据《火灾分类》(GB/T4968)的规定,液化石油气罐起火燃烧属于()火灾。
管径大于DN50mm的消防管道水平架空安装时,应按规定设置防晃支架,下列相关要
随机试题
高中语文《归去来兮辞》 一、考题回顾 题目来源:5月18日四川省绵阳市面试考
教育机智体现了教师的劳动具有__________。
扎小羊灯之于()相当于剪福字窗花之于()
根据《建设工程施工劳务分包合同(示范文本)》(GF-2003-0214),从事危
血管紧张素I经过血管紧张素转换酶(AC均作用可以转变为 A.前列腺素(
广西壮族自治区少数民族中人口最少的是()。A.仫佬族B.毛南族C.水族D.仡佬族
影响迁移的主要因素有()。 A.相似性B.材料特性 C.原有认知结构D.教学途径 E.学习的心向与定势
你在一个著名论坛看到一个帖子对你部门的服务提出批评,说是提出的问题很久都得不到解决,咨询电话也无人接听,如果你是这个部门的负责人,你会怎么解决?
下列选项中,关于老年人药动学方面的改变的叙述,错误的是()。A:胃酸分泌减少,一些酸性药物解离减少,吸收增加B:脂肪组织增加而总体液及非脂肪组织减少,某些药物
下列筹资工具中,发行企业可能在债券筹资基础上同时实现普通股筹资的是()。A.可转换债券B.认股权证C.分离交易可转债D.认沽权证