首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()
书海库
2019-12-17
50
问题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
选项
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
B
解析
考点:考查《证券公司监督管理条例》。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eco9KKKQ
相关试题推荐
根据《建筑设计防火规范》(GB50016)的规定,下列关于厂房防火间距说法错误的
下列对于预制干粉灭火装置的说法中,不符合规定的是()
根据《建筑设计防火规范》(GB50016)的规定,需要设置消防电梯的场所是()。
下列关于高压和临时高压消防给水系统的系统工作压力的说法,符合规定的是()
根据《火灾自动报警系统设计规范》(GB50116)的规定,区域报警系统应由火灾探
下列关于灭火器配置的相关说法中,不符合规定的是()
根据《建筑材料及制品燃烧性能分级》(GB8624)的规定,建筑材料及制品性能等级
根据《建筑设计防火规范》(GB50016)的规定,()属于高层民用建筑。
根据《火灾分类》(GB/T4968)的规定,液化石油气罐起火燃烧属于()火灾。
管径大于DN50mm的消防管道水平架空安装时,应按规定设置防晃支架,下列相关要
随机试题
张某(中国公民)由一中方企业派往国内一外商投资企业工作,派遣单位和雇佣单位每月分
不符合特发性面神经麻痹的症状、体征是()。 A.耳后疼痛 B.舌前2/3味觉
.下列各项中,属于企业未分配利润使用用途的是()。
红霉素、士的宁、利福平不宜联用的中成药是
在开展“有趣的动物”这一主题时,我事先在自然角悄悄饲养了几只蜗牛,并投放了蜗牛壳
百会、关元、足三里、三阴交宜选择的体位是A.仰卧位B.侧卧位C.伏卧位D.仰靠坐位
2016年M市战略性新兴产业完成情况 2016年M市“四大产业集群”共完成行业产值153.36亿元,同比增长4.8%,高于属地产值增速...
药品生产企业作出药品召回决定后,应在24小时内通知有关药品经营企业、使用单位停止销售和使用的是A.一级召回B.二级召回C.三级召回D.四级召回E.五级召回根据《
在地表水源的卫生防护方面,单独设立的泵站、沉淀池和清水池的外围不小于()m的区域内,其卫生要求与水厂生产区相同。A:10B:20C:30D:40
设有甲乙两国发生进出口贸易,两国政府签订双边贸易协定。回答下列问题: 如果上述中国公司办理非大型机电成套设备进出口业务,资金周转困难,可向国内()取...