首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。 A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或
证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。 A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或
tikufree
2019-12-17
34
问题
证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.违规向客户提供资金或有价证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
选项
答案
ABC
解析
。证券公司的从业人员特定禁止行为:(1)代理买卖或承销法 律规定不得买卖或承销的证券;(2)违规向客户提供资金或有价证券;(3)侵占挪用客户资 产或擅自变更委托投资范围;(4)在经纪业务中接受客户的全权委托;(5)对外透露自营买 卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;(6)中国证监会、中国 证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ed2CKKKQ
相关试题推荐
根据巴塞尔委员会的规定,在风险报告中,为了提高商业银行透明度,信息应当具备()特
根据资本扣除的规定,商誉应从核心资本中扣除的比例是()。 A.0B.5
商业银行员工在代理业务操作中,下列行为易造成操作风险的是()。 A.设立专户
保证法律责任一般包括()。 A.部分责任保证B.连带责任保证 C.一
法律风险与操作风险之间的关系是()。 A.操作风险和法律风险产生的原因相同
按照《巴塞尔新资本协议》的规定,()是一种特殊类型的操作风险,它包括但不限于因
信用风险是指债权人或交易对手未能履行合同所规定的义务或者信用质量发生变化,影响
《商业银行财务报表附注特别规定》对上市银行的()内容的披露做了非常详细的规定
《金融违法行为处罚办法》属于()。 A.法律B.行政法规 C.金融
《巴塞尔新资本协议》规定,商业银行核心资本充足率不得低于()。 A.2%
随机试题
根据《污水综合排放标准》,生产周期为20h的某工厂污水采样频率应为( )。[2
(200-201题共用备选答案) A.特异性 B.稳定性 C.真实性 D
卡介苗属于 A、灭活疫苗 B、减毒活疫苗 C、类毒素 D、免疫血清
Asalesman\'scardinalruleistosatisf
现行施工组织设计和施工质量计划的差别在于()不同。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
关于共同保险与再保险的区别,正确的是( )。 A.前者有分散风险作用
关于脊柱结核的叙述,正确的是A.骨与关节结核中发病率最低B.一般无脊柱畸形C.疼痛是最先出现的症状,以夜间痛显著D.寒性脓肿是少数患者就医的最早体征E
心理治疗医生是否成熟称职的重要条件以及心理治疗成败的关键是 A医生的技术水平B心理治疗实施的计划性C是否坚持保密原则 D建立良好的医患关系E治疗...
安全预评价是以( )作为研究对象来进行安全评价的。A.在建项目B.现有已建成的项目C.拟建建设项目D.与拟建项目相类似的建设项目