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证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。 A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或
证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。 A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或
tikufree
2019-12-17
15
问题
证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.违规向客户提供资金或有价证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
选项
答案
ABC
解析
。证券公司的从业人员特定禁止行为:(1)代理买卖或承销法 律规定不得买卖或承销的证券;(2)违规向客户提供资金或有价证券;(3)侵占挪用客户资 产或擅自变更委托投资范围;(4)在经纪业务中接受客户的全权委托;(5)对外透露自营买 卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;(6)中国证监会、中国 证券业协会禁止的其他行为。
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