首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括()。A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标 B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 C.业务职责明确、
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括()。A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标 B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 C.业务职责明确、
admin
2020-12-24
65
问题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括()。
选项
A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标
B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
C.业务职责明确、分工合理
D.拟任负责人具备任职资格条件
答案
ABCD
解析
《期货公司管理办法》第23条规定,期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件:①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;⑤拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;⑥业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施;⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/edfQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。()
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
随机试题
施工控制网通常采用工程独立坐标系,其投影面一般采用( )。 A、国家坐标系参
恶性骨瘤的确诊依据是()。 A.肿块大小 B.X线 C.年龄 D.生长速
X射线机的发射量取决于 A.管电压的高低,曝光时间的长短 B.管电流的大小,
等于()。
一个重要的儿童文学奖项,其目标不仅是评选出一批引人注目的获奖作品,它更承担着经由
一般情况下,对于国债而言,中期债券是指期限在( )的债券。
上颌牙体长轴近远中向倾斜最大的是A.上颌第一双尖牙B.上颌中切牙C.上颌第一磨牙D.上颌侧切牙E.上颌尖牙
医师在执业活动中不属于医师义务的是A、努力钻研业务,及时更新知识B、爱岗敬业,努力工作C、尊重患者隐私权D、人格尊严、人身安全不受侵犯E、宣传普
水泥混凝土面层铺筑的技术方法有()等方法。A.小型机具铺筑B.滑模机械铺筑C.三辊轴机组铺筑D.碾压混凝土E.混凝土摊铺机铺筑
在对存货进行评估时,能够对存货评估结果产生影响的数据资料有()。A:存货的实际数量B:存货的入账数量C:存货的入账价格D:存货在评估基准日的市场价格E: