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甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营镜。他们对客户宣传:期货有
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营镜。他们对客户宣传:期货有
Loveyou
2019-12-17
82
问题
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营镜。他们对客户宣传:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。
选项
A. 甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务B. 甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式. 流程及风险,不得作获利保证C. 甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户D. 甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
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