按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司

admin2020-12-24 55

问题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。

选项 A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

答案D

解析证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ewneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币
以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.
下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，...

随机试题

自动喷水灭火系统的管网安装完毕后进行试压试验和管网冲洗，试压、冲洗需具备下列规定
在露天矿的边坡工程中，边坡坡面的稳定形势是（）。
与其他类型课程的目标相比，综合实践活动课程更强调知识与技能、情感态度与价值观等维
零售甲类非处方药的企业必须
以下四部作品按产生先后顺序排列正确的一项是（）。 A.《西游记》《聊斋志异》
利率互换的主要作用是（）。 A.规避利率波动的风险B.持续期分析 C.
彭祜的《蝴蝶泉联》：“蝴蝶舞翩跹，为万紫千红飞来飞去，前生疑是庄周化;青山留胜迹，有层峦叠嶂宜晴宜雨，此地重吟道韫诗。”对其分析正确的是（）。A.庄周化:庄周做
Whoeverisinchargeof__________theeventmusthavetheabilitytoworkon...
对食管癌高发区普查能早期诊断的主要方法是A.食管拉网做食管脱落细胞检查B.食管镜C.食管X线吞钡检查D.食管下段pH测定E.食管测压检查
买入套期保值的主要情形是投资者持有股票组合，担心股市大盘下跌而影响股票组合的收益。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.

下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，...

自动喷水灭火系统的管网安装完毕后进行试压试验和管网冲洗，试压、冲洗需具备下列规定

在露天矿的边坡工程中，边坡坡面的稳定形势是（）。

与其他类型课程的目标相比，综合实践活动课程更强调知识与技能、情感态度与价值观等维

零售甲类非处方药的企业必须

以下四部作品按产生先后顺序排列正确的一项是（）。 A.《西游记》《聊斋志异》

利率互换的主要作用是（）。 A.规避利率波动的风险B.持续期分析 C.

彭祜的《蝴蝶泉联》：“蝴蝶舞翩跹，为万紫千红飞来飞去，前生疑是庄周化;青山留胜迹，有层峦叠嶂宜晴宜雨，此地重吟道韫诗。”对其分析正确的是（）。A.庄周化:庄周做

Whoeverisinchargeof__________theeventmusthavetheabilitytoworkon...

对食管癌高发区普查能早期诊断的主要方法是A.食管拉网做食管脱落细胞检查B.食管镜C.食管X线吞钡检查D.食管下段pH测定E.食管测压检查

买入套期保值的主要情形是投资者持有股票组合，担心股市大盘下跌而影响股票组合的收益。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司