证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可采取（）

恬恬2019-12-17 78

问题证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可采取（）的监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没收违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司及其从业人员违反有关规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以以10万元以上30万元以下的罚款。

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