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证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可采取()
证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可采取()
恬恬
2019-12-17
20
问题
证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可采取()的监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没收违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司及其从业人员违反有关规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以以10万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/f479KKKQ
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