2. 金融经济
  3. 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A.情节严重的，认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A.情节严重的，认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D

admin2020-12-24  40
问题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。
选项 A.情节严重的，认定其为不适当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话
答案ABCD
解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
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