首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D
admin
2020-12-24
36
问题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
选项
A.情节严重的,认定其为不适当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/f4NQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。()
期货交易所总经理的职权有()。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
随机试题
有关急性深静脉血栓超声表现的描述,哪项是错误的 A.管腔内为无回声或低回声
一列有多个机架,先安装列头首架,然后依次安装其余各机架,整列机架前后允许偏差为(
采用作业成本法核算成本的指导思想是()。
依次填入下面横线上的词语,最恰当的一项是() ①央视优秀的主持人不在少数,
会计资料主要包括()。
关于干细胞研究和应用的伦理原则,错误的是 A.尊重胚胎的原则 B.禁
目前,完全体系化、系统化的证券投资分析流派是()。 A.基本分析流派B.技术
1998和1999年,千岛湖中心区出现大面积的蓝藻水华,并散发出阵阵怪味。专家研究发现,一个重要原因就是湖区内渔业资源枯竭。当时统计数据显示,湖区内鲢鳙鱼...
下列各证,适宜用“热因热用”法治疗的是A:实热证B:虚热证C:真热假寒证D:真寒假热证E:寒热错杂证
妇科千金片的功能是A.清热,除湿,止带B.清热除湿,益气化瘀C.清热解毒,燥湿止带,杀虫止痒D.清热解毒,燥湿止带,祛瘀止痛E.清热解毒,燥湿杀虫,祛腐生肌