首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。
tikufree
2019-12-17
9
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。
选项
A. 李平在期货公司兼任合规部主任B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责C. 李平在期货公司兼任财务负责人D. 期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
答案
BCD
解析
B项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定,首席风险官向期货公司董事会负责;C项,其第十三条第二项规定,首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;D项,其第六条第一款规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/f8ksKKKQ
相关试题推荐
下列情形中,可能形成表外资产的是()。
折现现金流量风险系数调整法是矿业权评估方法之一,其基本思路是采用矿产开发地质风险
下列情形中,属于PPP存量项目资产评估业务的是()。
下列情形中,属于《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干
法定利率是指由政府金融管理部门或中央银行确定的利率,它是国家实现宏观调控的一种政
从银行所有者和管理者的角度讲,经济资本是用来承担非预期损失和保持正常经营所需的成
客户关系管理不会影响银行核心竞争力的主要指标。
贷款企业受政策法规的影响程度决定了风险水平,企业受政策法规的影响越大,风险越大。
根据《融资性担保公司管理办法》,融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责任
商业银行一级贷款文件应放在金库或保险箱(柜)中保管,指定双人分别管理钥匙和密码,
随机试题
男性,77岁。有10年排尿不畅病史,近期排尿明显费力,需借助增加腹压排尿,尿液不
某工程监理单位在实施监理过程中,发现现场存在安全事故隐患,且情况严重,对此监理单
根据宪法及相关法律规定,国家的最高监督权由()行使。
为确定肝脓肿穿剌点或手术引流进路,首选的辅助检查为 A.腹部X线平片 B.
共用题干 患者女性,21岁,自诉疼痛开始于上腹及脐周,位置不定,以后疼痛位置转移到右下腹部,并出现全腹持续性疼痛。体检示:体温39.2℃,脉搏124次/...
特发性血小板减少性紫癜较少出现A.肌肉血肿B.鼻出血C.月经过多D.口腔黏膜出血E.皮肤瘀点
在监理工作的基本表式中,《报验申请表》可用于()的申报。A:开工或复工B:施工放样检验C:隐蔽工程检查和验收D:分项、分部、单位工程质量验收E:竣工验收
防止大气降水向岩体中渗透,一般是在滑坡体外围设置( ),以阻断流至滑坡体上的水流。A.排水沟B.截水沟槽C.地下排水廊道D.钻孔排水孔
个人住房贷款的信用风险表现形式包括还款能力风险和()。A.还款意愿风险B.还款方式风险C.还款金额风险D.还款信用风险
下列各项中,关于纳税人的权利和义务的说法正确的有()。A.纳税人有申请延期申报和延期缴纳税款的权利B.纳税人有依法申请收回多缴税款的权利C.纳税人有要