首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
admin
2020-12-24
52
问题
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
选项
A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
答案
AB
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fBfQKKKQ
相关试题推荐
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
关于预计负债说法正确的有()。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明
随机试题
当社会总供给大于总需求时,政府可实施的财政政策措施有()。 Ⅰ.増加财政补
基金产品作为教育投资规划的工具,其优势有哪些?()。
肝功能受损时,血中
以下哪一项为持有期收益率的计算公式( )
电算化会计信息系统中,常见的硬件结构有()。
目前,我国银行开办的外币存款业务币种主要有9种。()
风池穴主治不包括A.头痛、颈项痛B.目赤、鼻渊、鼻衄、耳鸣C.瘰疬、癭瘤D.感冒E.疟疾、癫痫
壁厚为5mm的不锈钢管道安装时,应采用的焊接方法为()。A:手工电弧焊B:钨极氩弧焊C:埋弧焊D:氩电联焊
对在中国境内无住所,但在境内居住1年以上、不到()年的纳税人,其来源于中国境外的所得,经主管税务机关批准,可以只就由中国境内公司、企业以及其他经济组织或者...
资产转换理论带来的问题主要包括()A:自偿性贷款随经济周期而决定信用量,会加大经济的波动B:贷款平均期限的延长会增加银行系统的流动性风险C:经济波动较大时,