首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
admin
2020-12-24
27
问题
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
选项
A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
答案
AB
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fBfQKKKQ
相关试题推荐
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
关于预计负债说法正确的有()。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明
随机试题
土地权属争议调处的法律依据有( )。 A、《土地改革法》 B、《人民公社六
会员制期货交易所的最高权力机构是理事会。( )
结合有关水泥混凝土面层的实测项目内容,回答下列有关问题。(3)水泥混凝土面层的实
商业银行资本管理的内容主要包括()。
新生儿,生后10小时,发现皮肤、黏膜及巩膜黄染,精神差,査血清胆红素155μmol/L,其他未见异常,护士考虑该患儿最可能的诊断是A.生理性黄疸B.先天性胆管
下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券 Ⅱ.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式...
下列哪项药物有收敛止血、固精止带、制酸止痛、收湿敛疮的功效A:罂粟壳B:鳖甲C:赤石脂D:覆盆子E:海螵蛸
以下哪种溶液是重金属检查硫代乙酰胺法中用到的()A、0.1mol/L盐酸B、0.1mol/L高氯酸C、醋酸缓冲溶液(pH3.5)D、0.9%氯化钠
围堰一般可以按()进行分类。A.材料B.围堰与水流方向的相对位置C.导流期间基坑淹没条件D.工程量大小E.使用时期
系统性风险因素主要通过()来影响贷款组合的信用风险。A.宏观经济因素的变动B.借款人的生产经营状况C.借款人所在行业状况D.借款人竞争能力状况