首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表进中错误的是()。
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表进中错误的是()。
恬恬
2019-12-17
47
问题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表进中错误的是()。
选项
A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的,应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
答案
C
解析
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fCWfKKKQ
相关试题推荐
关于产品生命周期理论,下列说法错误的有()。
下列关于《行政许可法》对行政许可实施程序的规定,错误的是()。
根据《建筑法》,关于建设工程的施工许可,下列说法错误的是()。
下列关于行政处罚的实施机关的理解错误的是()。
下列关于生产者产品质量义务的说法,错误的是()。
根据《民法通则》,下列关于民事法律行为的无效情形中,错误的是()。
各级人民法院院长对本院已经发生法律效力的判决、裁定,发现确有错误,认为需要再审的
关于建设用地使用权的说法,错误的是()。
下列关于仲裁协议效力的表述,错误的是()。
根据我国担保法律制度,下列关于抵押权实现的说法,错误的是()。
随机试题
河北省休闲旅游产品主要有( )。 A、观光休闲游 B、度假休闲游 C、购
为提高药物治疗效果,药师可向医师提供的信息是 A、培高利特可导致的心脏瓣膜病
()是指利用内幕信息进行证券交易,为自己或者他人牟取利益。
下图为长江三角洲城镇空间体系示意图,图中符号大小表示城市等级的高低,读图回答第1
2006-90.治疗脾经湿热,口中甜腻,多涎口臭,宜选用 A.厚朴B.苍术
有机磷酸酯类急性中毒表现为( ) A.腺体分泌减少、胃肠平滑肌兴奋 B.膀
商业银行应当在资本充足性评估程序中评估( ),即进行资本评估。A.资本充足水平B.资产充足水平C.盈利水平D.风险管理水平
产褥期严重感染可出现溶血、黄疸、急性肾功能衰竭的是A.大肠杆菌B.金黄色葡萄球菌C.脆弱杆菌D.β-溶血性链球菌E.产气荚膜梭菌
门诊对重度慢性疼痛患者开具的第一类精神药品注射剂,每张处方不得超过A.一次量B.3日常用量C.5日常用量D.15日常用量
下列做法中,能够提高财政自身管理和运营效率的有()。A:增加财政部门工作人员B:增加财政级次C:实行部门预算制度D:实行税收优惠E:实行国库集中支付制度