融资融券业务管理的基本原则包括（）。 Ⅰ.合法合规 Ⅱ.集中管理 Ⅲ.独立运行 Ⅳ.岗位分离A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

admin2020-12-24 66

问题融资融券业务管理的基本原则包括（）。

Ⅰ.合法合规

Ⅱ.集中管理

Ⅲ.独立运行

Ⅳ.岗位分离

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 融资融券业务管理的基本原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离四项基本原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fObeKKKQ

相关试题推荐

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资...
中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（）情况不得为其开立信用账户。 Ⅰ．未按照要求提供有关情况 Ⅱ．从事证券交易试件不足半...
鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。 Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以...
关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．证券公司不得将...
专项资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅲ．通过专门账户经营...
关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 Ⅲ．在自营活动中要...
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构()以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70％B.50
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当()。A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人B.与客户签订集合资产管理合同C.将客户资产交由具有
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。 ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项...

随机试题

处于不同阶段的家庭理财重点也不同，下列说法正确的是（??）。 A、家庭成长期的
农业保险的特点主要包括（　　）。 A、整体性、季节性、连续性和政策性 B、地
香港船舶“远洋”号上设有我国甲公司的留置权，美国乙公司的抵押权，我国丙公司的优先
309．目前我国信托公司的业务主要有()。 A．资金信托 B．动产信托
肺炎球菌的致病物质主要是()。 A．荚膜 B．外毒素 C．内毒素 D．透
微信用户中，每天打开微信的次数在5~30次的占比约为：
下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是（　　）。 ①了解客户基本信息；②
5B位于牙颈部1／3，属于A.Ⅴ类洞B.Ⅰ类洞C.Ⅲ类洞D.Ⅳ类洞E.Ⅱ类洞
雌激素增多的特征性表现A.食管和胃底静脉曲张B.黄斑瘤C.黄疸D.蜘蛛痣E.皮肤色素沉着
对于抛石基床应预留沉降量，夯实的基床，可按()预留。A.地基沉降量B.地基沉降量和基床沉降量之和C.基床本身的沉降量D.地基沉降量和基床沉降量各50％

融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。 Ⅰ.合法合规 Ⅱ.集中管理 Ⅲ.独立运行 Ⅳ.岗位分离A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资...

中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（）情况不得为其开立信用账户。 Ⅰ．未按照要求提供有关情况 Ⅱ．从事证券交易试件不足半...

鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。 Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以...

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．证券公司不得将...

专项资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅲ．通过专门账户经营...

关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 Ⅲ．在自营活动中要...

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构()以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70％B.50

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当()。A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人B.与客户签订集合资产管理合同C.将客户资产交由具有

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。 ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项...

处于不同阶段的家庭理财重点也不同，下列说法正确的是（??）。 A、家庭成长期的

农业保险的特点主要包括（ ）。 A、整体性、季节性、连续性和政策性 B、地

香港船舶“远洋”号上设有我国甲公司的留置权，美国乙公司的抵押权，我国丙公司的优先

309．目前我国信托公司的业务主要有()。 A．资金信托 B．动产信托

肺炎球菌的致病物质主要是()。 A．荚膜 B．外毒素 C．内毒素 D．透

微信用户中，每天打开微信的次数在5~30次的占比约为：

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是（ ）。 ①了解客户基本信息；②

5B位于牙颈部1／3，属于A.Ⅴ类洞B.Ⅰ类洞C.Ⅲ类洞D.Ⅳ类洞E.Ⅱ类洞

雌激素增多的特征性表现A.食管和胃底静脉曲张B.黄斑瘤C.黄疸D.蜘蛛痣E.皮肤色素沉着

对于抛石基床应预留沉降量，夯实的基床，可按()预留。A.地基沉降量B.地基沉降量和基床沉降量之和C.基床本身的沉降量D.地基沉降量和基床沉降量各50％

融资融券业务管理的基本原则包括（）。 Ⅰ.合法合规 Ⅱ.集中管理 Ⅲ.独立运行 Ⅳ.岗位分离A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

农业保险的特点主要包括（　　）。 A、整体性、季节性、连续性和政策性 B、地

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是（　　）。 ①了解客户基本信息；②