证券投资顾问执业行为准则包括（）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力...

admin2020-12-24 43

问题证券投资顾问执业行为准则包括（）。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

答案A

解析④应该为规范参与媒体证券节目。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fSneKKKQ

相关试题推荐

下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违...
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...
下列属于投资风险主要因素的是（）。 Ⅰ.借款方还债的能力和意愿 Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 Ⅲ.市场价格 Ⅳ.人力、系统、流程出错A、Ⅰ
证券投资基金的资产总值包括（）。 Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息 Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资所形成的价值A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ
下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...
采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A、客户评级和证券评级B、客户分级和证券分级C、客户评级和资产评级D、客
在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司
（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式A、集合竞价B、拍卖竞价C、连续竞价D、招标竞价
价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A、投资风险相对较低B、投资风险一样C、投资风险相对较高D、投资风险高低无法比较
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A、2B、3C、4D、5

随机试题

关于梦想，你的看法是（） A．水中月亮 B．过去的一段记忆而已 C．自己
B
【教学过程】环节一：导入新课教师利用多媒体出示《但丁画像》及其名言，提出问题：这幅绘画作品上的人物是谁?大家对他有所了解吗?朗诵他的名言后，有何感想?进
下列关于商业银行市场风险限额管理的说法，不正确的是（　　）。
七天之于一星期相当于（）之于（）
2009年度全国旅行社营业收入为1806.53亿元，同比增长8.64%；毛利润总
无知与没有学问是两个概念，无知不等于没学问。北宋皇帝宋徽宗就很有学问，字写得好，
某单位为业务技能大赛获奖职工发放奖金，一、二、三等奖每人奖金分别为800、700、500元。11名获一、二、三等奖的职工共获奖金6700元，问有多少人获得...
一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。A、年龄B、财富C、收入D、家庭地位
不采用麸炒的药材是A:白术B:苍术C:僵蚕D:山药E:麦芽

证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力...

下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违...

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...

下列属于投资风险主要因素的是（）。 Ⅰ.借款方还债的能力和意愿 Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 Ⅲ.市场价格 Ⅳ.人力、系统、流程出错A、Ⅰ

证券投资基金的资产总值包括（）。 Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息 Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资所形成的价值A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ

下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A、客户评级和证券评级B、客户分级和证券分级C、客户评级和资产评级D、客

在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司

（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式A、集合竞价B、拍卖竞价C、连续竞价D、招标竞价

价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A、投资风险相对较低B、投资风险一样C、投资风险相对较高D、投资风险高低无法比较

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A、2B、3C、4D、5

关于梦想，你的看法是（） A．水中月亮 B．过去的一段记忆而已 C．自己

B

【教学过程】 环节一：导入新课 教师利用多媒体出示《但丁画像》及其名言，提出问题：这幅绘画作品上的人物是谁?大家对他有所了解吗?朗诵他的名言后，有何感想?进

下列关于商业银行市场风险限额管理的说法，不正确的是（ ）。

七天之于一星期相当于（）之于（）

2009年度全国旅行社营业收入为1806.53亿元，同比增长8.64%；毛利润总

无知与没有学问是两个概念，无知不等于没学问。北宋皇帝宋徽宗就很有学问，字写得好，

某单位为业务技能大赛获奖职工发放奖金，一、二、三等奖每人奖金分别为800、700、500元。11名获一、二、三等奖的职工共获奖金6700元，问有多少人获得...

一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。A、年龄B、财富C、收入D、家庭地位

不采用麸炒的药材是A:白术B:苍术C:僵蚕D:山药E:麦芽

证券投资顾问执业行为准则包括（）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力...

【教学过程】环节一：导入新课教师利用多媒体出示《但丁画像》及其名言，提出问题：这幅绘画作品上的人物是谁?大家对他有所了解吗?朗诵他的名言后，有何感想?进

下列关于商业银行市场风险限额管理的说法，不正确的是（　　）。