证券投资顾问执业行为准则包括（）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力...

admin2020-12-24 48

问题证券投资顾问执业行为准则包括（）。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

答案A

解析④应该为规范参与媒体证券节目。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fSneKKKQ

相关试题推荐

下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违...
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...
下列属于投资风险主要因素的是（）。 Ⅰ.借款方还债的能力和意愿 Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 Ⅲ.市场价格 Ⅳ.人力、系统、流程出错A、Ⅰ
证券投资基金的资产总值包括（）。 Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息 Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资所形成的价值A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ
下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...
采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A、客户评级和证券评级B、客户分级和证券分级C、客户评级和资产评级D、客
在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司
（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式A、集合竞价B、拍卖竞价C、连续竞价D、招标竞价
价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A、投资风险相对较低B、投资风险一样C、投资风险相对较高D、投资风险高低无法比较
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A、2B、3C、4D、5

随机试题

一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括()。 Ⅰ
预算资金的监督制衡力最基本的行为特征是（）。
甲地区禽流感爆发，为了遏制疫情的扩散，省政府决定对该地区的禽类产品实施贸易禁运。
（　　）指标表示在一定时期内新创造的价值中有多少比例用于支付人工成本。 A．
1998-160.因胃失和降所致的病证有 A.呕吐B.呃逆
图2所示的《自由引导人民》是()的代表画作。 A.《哀悼基督》B.《奥古斯都像》C.《掷铁饼者》D.《阿波罗与达芙妮》
关于卵巢良性肿瘤哪项是错误的A、多无症状B、生长较慢C、多无腹水D、多伴有体重下降E、妇科检查时肿瘤活动
属于改扩建项目经济评价中使用的五种数据之一的是：A.资产B.资源C.效益D.增量
关于申请测绘资质的说法，错误的是()A:测绘资质受理机关应当自收到申请材料之日起5日内作出受理决定B:申请单位涉嫌违法测绘被立案调查的，应当受理其测绘资质申请
资产评估基本程序包括（　）。A.明确业务基本事项B.编制资产评估计划C.签订业务委托合同D.招聘评估人员E.编制出具评估报告

证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力...

下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违...

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...

下列属于投资风险主要因素的是（）。 Ⅰ.借款方还债的能力和意愿 Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 Ⅲ.市场价格 Ⅳ.人力、系统、流程出错A、Ⅰ

证券投资基金的资产总值包括（）。 Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息 Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资所形成的价值A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ

下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A、客户评级和证券评级B、客户分级和证券分级C、客户评级和资产评级D、客

在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司

（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式A、集合竞价B、拍卖竞价C、连续竞价D、招标竞价

价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A、投资风险相对较低B、投资风险一样C、投资风险相对较高D、投资风险高低无法比较

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A、2B、3C、4D、5

一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括()。 Ⅰ

预算资金的监督制衡力最基本的行为特征是（）。

甲地区禽流感爆发，为了遏制疫情的扩散，省政府决定对该地区的禽类产品实施贸易禁运。

（ ）指标表示在一定时期内新创造的价值中有多少比例用于支付人工成本。 A．

1998-160.因胃失和降所致的病证有 A.呕吐B.呃逆

图2所示的《自由引导人民》是()的代表画作。 A.《哀悼基督》B.《奥古斯都像》C.《掷铁饼者》D.《阿波罗与达芙妮》

关于卵巢良性肿瘤哪项是错误的A、多无症状B、生长较慢C、多无腹水D、多伴有体重下降E、妇科检查时肿瘤活动

属于改扩建项目经济评价中使用的五种数据之一的是：A.资产B.资源C.效益D.增量

关于申请测绘资质的说法，错误的是()A:测绘资质受理机关应当自收到申请材料之日起5日内作出受理决定B:申请单位涉嫌违法测绘被立案调查的，应当受理其测绘资质申请

资产评估基本程序包括（ ）。A.明确业务基本事项B.编制资产评估计划C.签订业务委托合同D.招聘评估人员E.编制出具评估报告

证券投资顾问执业行为准则包括（）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力...

（　　）指标表示在一定时期内新创造的价值中有多少比例用于支付人工成本。 A．

资产评估基本程序包括（　）。A.明确业务基本事项B.编制资产评估计划C.签订业务委托合同D.招聘评估人员E.编制出具评估报告