2. 金融经济
  3. 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择

admin2020-12-24  30
问题 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。
选项 A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C.非常规业务操作应当事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
答案B
解析从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
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