首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货从业人员在执业过程中应当( )。
期货从业人员在执业过程中应当( )。
昕玥
2019-12-17
48
问题
期货从业人员在执业过程中应当( )。
选项
A. 以个人名义接受投资者委托B. 如实向投资者告知期货投资的风险C. 如实向投资者申明所具有的执业能力D. 确保股东利益最大化
答案
BC
解析
A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。B项,其第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。CD两项,其第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/faNlKKKQ
相关试题推荐
金融期货的基本功能有()。Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利
金融期货与金融现货交易的不同点有()。 Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不
下列关于股权类期货的说法中,正确的有()。 Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票
金融远期合约主要包括()。 Ⅰ.远期货币期货Ⅱ.远期利率协议 Ⅲ.远期外汇
衍生证券投资基金包括()。 Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币
下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中,说法正确的有()。 Ⅰ.我国股票
金融期货与金融期权的区别有()。 Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.履约保证不同 Ⅲ.现
证券、期货市场诚信建设工作包括()。 Ⅰ.基本形成诚信制度规范体系 Ⅱ.推
以下关于独立衍生工具的说法,正确的有()。 Ⅰ.衍生工具包括远期合同、期货合
下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。
随机试题
一旦发生游客财物被盗,导游应首先()。
下列( )不属于中国大型商业银行组织架构革新的历史进程。
阴痒的临床分型除湿热下注外还有
女,58岁。绝经10年,阴道流血伴流液2个月就诊,行分段诊刮,诊断为子宫内膜癌Ⅰ
根据《劳动合同法》,下列合同中,属于无效劳动合同的有( )。 A.违反法律
A黄体功能不足 B子宫内膜不规则脱落 C无排卵型功血 D有
职业培训,也称职业技能培训,是指对准备就业和已经就业的人员,以开发其职业技能为目的而进行的技术业务知识和实际操作能力的教育和训练。职业培训的基本内容一般分...
加气混凝土砌块的特性有()A:保温隔热性能好B:自重轻C:强度高D:表面平整,尺寸精确E:干缩小,不易开裂
某企业2014年4月将一台账面原值80万元、已提折旧38万元的进口设备运往境外修理,当月在海关规定的期限内复运入境。经海关审定的境外修理费4万元、料件费1...
()创造商品的使用价值,体现的是人与自然之间的关系。A:具体劳动B:抽象劳动C:劳动资料D:劳动对象