2. 财务会计
  3. 在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（　　）。 Ⅰ．已设定担保的证券 Ⅱ

在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（　　）。 Ⅰ．已设定担保的证券 Ⅱ

书海库2019-12-17  86
问题 在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（　　）。Ⅰ．已设定担保的证券Ⅱ．被采取查封、冻结等司法措施的证券Ⅲ．上市证券投资基金份额Ⅳ．有卖出限制的证券
选项 A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析客户不得提交以下证券作为担保物：①公司公布的可充抵保证金证券范围以外的证券；②任何有权利瑕疵或操作限制的资金或证券，如已设为担保或其他第三方权利、被采取查封、冻结等司法措施的证券，以及因任何原因有卖出限制（包括数量限制和时间限制）的证券；③已预受要约的证券；④客户（包括个人和机构）持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的，公司不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑤如客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑥如果本公司上市后，不接受客户以其普通证券账户持有的本公司股票作为担保物。⑦其他不得冲抵保证金的证券。
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