首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()A:是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()A:是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务
admin
2020-12-24
56
问题
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()
选项
A:是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B:是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C:是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D:是否存在超范围委托的情形
答案
ABC
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定》第22条规定,对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第20条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:①是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;②是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fgCQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
根据《安全生产法》的规定,发现危及从业人员生命安全的情况时,工会有权()从业人员
—条小河流过A、B、C三镇,A、B两镇之间有汽船来往,汽船在静水中的速度为每小时
尿毒症患者可表现内分泌紊乱,但下列哪项不正确A.红细胞生成素减少,出现贫血B.甲状旁腺功能亢进C.1,25-二羟维生素D3转化障碍可出现肾性骨病D.
如游客在参观游览时突然患病,不要搬动患病游客,让其坐下或躺下。()
治疗肾阳虚型无排卵型功能性子宫出血,应首选的方剂是A.保阴煎B.两地汤合二至丸C.右归丸D.清经散E.清热固经汤
QDⅡ基金份额净值应当至少()计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在()计算并披露。A、每月,每周B、每月,每日C、每周,每个工作日D、每日,每日
施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质以及设计施工一体化资质序列按照()分别划分为若干资质类别和资质等级。A:工程性质、技术特点B:工程类型、环境特点C
融资风险分析过程中,导致()的一个重要原因是预定的投资人或贷款人没有实现预定计划或承诺而使融资计划失败。A.项目控制风险B.资金运用风险C.资金供应风
()不是保护投保人的条款。A:不可抗辩条款B:宽限期条款C:复效条款D:自杀条款D:除外和风险限制条款
北京某酒厂为增值税一般纳税人。今年5月从农业生产者手中收购粮食40吨,每吨收购价2000元,取得农产品收购发票,用于加工白酒(本月未领用)。酒厂本月销售粮...