2. 财务会计
  3. 下列说法，正确的是（）。 ①禁止证券公司.证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩

下列说法，正确的是（）。 ①禁止证券公司.证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩

昕玥2020-05-20  58
问题 下列说法，正确的是（）。①禁止证券公司.证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假.不实.误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司.证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备④证券公司.证券投资咨询机构通过举办讲座.报告会.分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
答案D
解析考点：考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。业务推广和客户招揽环节的规范要求(1)底线要求证券公司.证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往韭绩进行虚假.不实.误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。(2)公众媒体广告宣传的规范要求证券公司.证券投资咨询机构通过广播.电视.网络.报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假.不实.误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司.证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备。(3)以讲座.报告会.分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求证券公司.证券投资咨询机构通过举办讲座.报告会.分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fzjpKKKQ
相关试题推荐
随机试题