财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有(

Loveyou2019-12-17 38

问题财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令改正
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.刑事拘留
Ⅴ.更换主办人

选项 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅰ,Ⅱ,ⅢC、Ⅲ,VD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案B

解析B根据《财务顾问管理办法》第三十九条，财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

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