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财务会计
财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有(
财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有(
Loveyou
2019-12-17
15
问题
财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令改正
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.刑事拘留
Ⅴ.更换主办人
选项
A、Ⅰ,ⅡB、Ⅰ,Ⅱ,ⅢC、Ⅲ,VD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
B
解析
B根据《财务顾问管理办法》第三十九条,财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
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