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期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有()。A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有()。A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨
admin
2020-12-24
40
问题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有()。
选项
A.最近2年的期货公司合规经营情况说明
B.期货投资咨询业务资格申请书
C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
答案
BC
解析
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:①期货投资咨询业务资格申请书;②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;③申请日前6个月的期货公司风险监管报表;④期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明;等等。
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