内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )

admin2020-12-24 39

问题内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )

选项

答案对

解析内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gDW0KKKQ

相关试题推荐

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于（）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D
下列对私募股权基金的表述中，正确的是（）。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范
（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原
（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A、公司是否独立运作B、公司员工工资是否符合规定C、公平交易制度建设及执行情况D、风险管理制度是否涵盖
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（)。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
内部控制的目标不包括（)A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B、防范和化解经营风险，提
下列关于ETF的描述,正确的是（)。A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C、属于主动操作的基金D、采用部

随机试题

大面积与小面积肺血栓栓塞的区别要点是 A．是否有咯血 B．血浆D-二聚体升高
（2018年）下列各项中，构成企业存货的有（　）。
共用题干万达房地产经纪公司(以下简称万达公司)经纪人万小姐与客户张先生洽谈一
当鸟类面临栖息地破坏、天敌威胁和环境污染等生存压力时，自身就会分泌一种名为皮质醇
选磨的基本原则是A.先检查并磨改正中高点，再检查磨改非正中高点B.前伸及正中有早接触时，磨改上前牙斜面C.前伸有早接触时，磨改下前牙切缘D.用咬合纸检查咬
关于《中华民国民法》的内容特点的表述，正确的有（　　）。A.《中华民国民法》采取“民商合一”的立法体例B.《中华民国民法》采取“国家本位”的立法原则C.《中
下列选项中属于主刑的是()。A.拘役B.刑事拘留C.死刑缓期执行D.逮捕
慢性支气管炎的病变不包括下列哪项A.粘膜上皮鳞化B.支气管腺体和杯状细胞增生C.支气管内有大量泡沫细胞D.支气管壁有大量慢性炎症细胞浸润E.支气管软骨变
属于第三级预防的是A.儿童乙型肝炎疫苗的接种B.食品卫生法的宣传以及做好食物中毒患者的抢救C.通过国际检疫防止埃博拉病毒的传入D.乳腺癌的筛检E.慢性病患者自我
患者，32岁，一周前面部疖肿挤压排脓，两天前高热寒战，头痛，伴咳嗽，少量脓痰，治疗全身感染。下列药物不宜采用口服给药的是A.对胃肠道刺激性大的药物B.首过消除

内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于（）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D

下列对私募股权基金的表述中，正确的是（）。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范

（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原

（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A、公司是否独立运作B、公司员工工资是否符合规定C、公平交易制度建设及执行情况D、风险管理制度是否涵盖

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（)。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

内部控制的目标不包括（)A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B、防范和化解经营风险，提

下列关于ETF的描述,正确的是（)。A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C、属于主动操作的基金D、采用部

大面积与小面积肺血栓栓塞的区别要点是 A．是否有咯血 B．血浆D-二聚体升高

（2018年）下列各项中，构成企业存货的有（ ）。

共用题干 万达房地产经纪公司(以下简称万达公司)经纪人万小姐与客户张先生洽谈一

当鸟类面临栖息地破坏、天敌威胁和环境污染等生存压力时，自身就会分泌一种名为皮质醇

选磨的基本原则是A.先检查并磨改正中高点，再检查磨改非正中高点B.前伸及正中有早接触时，磨改上前牙斜面C.前伸有早接触时，磨改下前牙切缘D.用咬合纸检查咬

关于《中华民国民法》的内容特点的表述，正确的有（ ）。A.《中华民国民法》采取“民商合一”的立法体例B.《中华民国民法》采取“国家本位”的立法原则C.《中

下列选项中属于主刑的是()。A.拘役B.刑事拘留C.死刑缓期执行D.逮捕

慢性支气管炎的病变不包括下列哪项A.粘膜上皮鳞化B.支气管腺体和杯状细胞增生C.支气管内有大量泡沫细胞D.支气管壁有大量慢性炎症细胞浸润E.支气管软骨变

属于第三级预防的是A.儿童乙型肝炎疫苗的接种B.食品卫生法的宣传以及做好食物中毒患者的抢救C.通过国际检疫防止埃博拉病毒的传入D.乳腺癌的筛检E.慢性病患者自我

患者，32岁，一周前面部疖肿挤压排脓，两天前高热寒战，头痛，伴咳嗽，少量脓痰，治疗全身感染。下列药物不宜采用口服给药的是A.对胃肠道刺激性大的药物B.首过消除

（2018年）下列各项中，构成企业存货的有（　）。

共用题干万达房地产经纪公司(以下简称万达公司)经纪人万小姐与客户张先生洽谈一

关于《中华民国民法》的内容特点的表述，正确的有（　　）。A.《中华民国民法》采取“民商合一”的立法体例B.《中华民国民法》采取“国家本位”的立法原则C.《中