首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )
昕玥
2020-05-20
61
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B、建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门 C、通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 D、建立有效的投资流程和投资授权制度
选项
答案
B
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。参见教材(下册)P203。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gEoMKKKQ
相关试题推荐
初产妇哺乳期预防急性乳腺炎的措施错误的是 A、养成定时哺乳习惯 B、抗生素
根据《赫尔辛基宣言》和我国卫生部制定的《涉及人的生物医学研究伦理审查办法(试行)
对病人不一定有助益,可能违背医学伦理学有利原则的做法是 A、根据病情作相应检查
关于责任、应当的理论,以研究道德准则或规范,即社会和人们根据那些标准来判断行为者
手术后出现尿潴留,以下不宜作为首选措施的是 A、针刺穴位 B、流水冲洗会阴
下列关于鞣质叙述错误的是 A、鞣质又称单宁 B、鞣质根据是否能被酸水解的性质
关于投资政策说明书,以下表述错误的是( )。 A、投资政策说明书内容包括投资回
投资管理人应基于投资者的( )为其制定投资政策说明书。 Ⅰ.需求 Ⅱ.偏好
风险承受能力取决于投资者的( )。 Ⅰ.资产负债状况 Ⅱ.现金流入情况 Ⅲ
下列关于投资者需求的表述,错误的是( )。 A、风险承担意愿对个人投资者更为重
随机试题
新建商品房的宣传资料是将项目的( )等信息,以画面、文字、图示的方式传递给客户
根据企业所得税法律制度的规定,下列各项关于收入确认的表述中,正确的有( )。
一种新发明的首次应用,或者是改进了现有产品和工艺过程,使其适应不同的市场需求。这
在货物的技术特征中,()是确定投标人资格条件时需要重点考虑的因素。
图示为一牙源性肿瘤患者,生长缓慢逐渐增大可使颌骨膨大,下唇麻木,X线检查颌骨呈蜂
某业主委托某房地产经纪公司将自己暂不居住的房屋转让,则房源应当是指( )。
在计算应纳税所得额时,下列支出中不得扣除的有()。
1987
下列哪些药物是苏子降气汤的组成部分A:苏子、茴香B:紫苏叶、茯苓C:前胡、茯苓D:桂枝、当归E:厚朴、生姜
下列土地中,属于集体所有的是()。A.宅基地B.自留地C.自留山D.城市市区土地E.国家依法征收的土地