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李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括()。A、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B、每年1月20日前向公司住所
李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括()。A、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B、每年1月20日前向公司住所
admin
2020-12-24
37
问题
李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括()。
选项
A、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
答案
ABD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条 首席风险官应当在毎季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证这会排除机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司台规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
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