首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括()。A、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B、每年1月20日前向公司住所
李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括()。A、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B、每年1月20日前向公司住所
admin
2020-12-24
22
问题
李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括()。
选项
A、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
答案
ABD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条 首席风险官应当在毎季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证这会排除机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司台规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gFNQKKKQ
相关试题推荐
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
随机试题
根据我国有关法律规定,关于涉外民事关系的法律适用,下列哪些领域采用当事人意思自治
经初步核算,2009年上半年我国国内生产总值同比增长7.1%,比一季度加快1.0
在配电装置上,接地线应装在该装置导电部分的规定地点,应去除这些地点的油漆或绝缘层
隐含有\"十九畏\"的中成药药组是()查看材料
队列研究与临床试验的不同之处在于
材料题 根据以下材料,回答85-88题 某生物制药公司年销售净额280万元,
()不符合《危险化学品安全管理条例》的有关规定。
高贵的施与 汽车大王福特不是一个很吝啬的人,但他却很少捐款,他顽固地认为,金钱的价值并不在于多寡,而在于使用方法。他最担心的就是捐款经常会落到不善于运用...
10岁女孩,干咳2周,1周加重,有时表现为百日咳样嗽,痰带血丝,发热不规则。体检:两肺散在干啰音,右背下偶闻湿啰音,血白细胞计数正常,血沉快,PP...
刘晓强是某化工公司的人力资源经理,要制定一份企业定员计划书。目前设备看管工、维修工有725人,行政文秘有103人,中层干部有59人,技工有58人,销售人员...