首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。 Ⅰ.从事发布证券研究
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。 Ⅰ.从事发布证券研究
Loveyou
2019-12-17
34
问题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ.从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理Ⅱ.公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的,应当采取防范利益冲突的措施Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
选项
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
根据《发布证券研究报告暂行规定》第六,十二和十四条可知以上选项均正确,选D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gP79KKKQ
相关试题推荐
因科学研究、种群调控、疫源疫病监测或者其他特殊情况,需要猎捕国家二级保护野生动物
因科学研究、种群调控、疫源疫病监测或者其他特殊情况,需要猎捕国家一级保护野生动物
自然保护区的核心区可以进行科学研究和观测活动。()
游艺娱乐场所可以以现金或者有价证券作为奖品,但不得回购奖品。()
《宪法》规定,中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由
随着经济的发展,人们持有的有价证券的种类越来越多。下列选项中体现凭证持有者与凭证
清明奠英烈,精神永传承。2017年4月5日,西北大学研究生支教团组织陕西省富平县
身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作,以教育实践中存在的
科尔伯格研究道德发展的主要方法是()。
外国历史学家要研究我国历史上手工业生产的基本情况。下列著作中,最应该推荐的是()
随机试题
下列区域中允许建立危险废物焚烧厂的是( )。 A.《环境空气质量标准》(GB
相对于大型企业,中小企业具有以下()的特点,同样也面临着经营风险高,资金周转需求
(模拟题)阿亮与父母关系不睦,时常发生争吵,曾经几次离家出走,与街上的不良青年混
下列有关设备及工器具购置费用的描述,说法中错误的是( )。
用于现场测定细粒土的密度的试验方法有()。
建设工程项目总质量计划由()负责主持编制。
慢性腹痛常见于
婚前医学检查的主要内容是指
添加适宜适量的电解质使混悬液中的微粒形成疏松聚集体的过程称为A.分层B.破裂C.起昙D.转相E.絮凝
工程项目管理组织中,一名管理者直接领导多少人才能保证管理最有效,这属于()方面的问题。A:组织规模B:组织构成C:管理幅度D:部门设置