期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。A:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B:具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，

admin2020-12-24 55

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

选项 A:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B:具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C:高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D:业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案ABCD

解析本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gZCQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

随机试题

关于胸膜腔水封瓶引流，下列正确的是()。 A．引流瓶不要经常挤压 B．引流量
当讲到“四川有座峨眉山，离天只有三尺三……湖北有座黄鹤楼，半截插在云里头”时，导
男性，63岁，上腹痛2小时，伴恶心,呕吐胃内容物2次，在下列疾病诊断中，可能性最
越鞠丸的功用是A:行气散结B:行气和血C:行气消痞D:行气止痛E:行气解郁
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ...
脂肪乳用于急性肝损伤、急性胰腺炎患者，属于A.非适应证用药B.超适应证用药C.撒网式用药D.过度治疗用药E.有禁忌证用药
按照法律规范的渊源划分，《机电产品国际招标投标实施办法》属于()。[2012年真题]A:部门规章B:行政法规C:地方性法规D:行政规范性文件
铁路工程专业承包企业A为参加铁路一繁忙干线增建二线工程项目投标，与铁路工程施工总承包企业B达成内部协议。协议中约定：A企业以B企业名义参加该项目投标，若中...
房地产自身因素可再分为()。A:区位因素B:实物因素C:人口因素D:权益因素E:经济因素
分部(分项)工程实际成本主要来自（）。A.施工预算B.实耗人工C.限额领料单的实耗材料D.投标报价成本E.施工任务单的实际工程量

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。A:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B:具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

关于胸膜腔水封瓶引流，下列正确的是()。 A．引流瓶不要经常挤压 B．引流量

当讲到“四川有座峨眉山，离天只有三尺三……湖北有座黄鹤楼，半截插在云里头”时，导

男性，63岁，上腹痛2小时，伴恶心,呕吐胃内容物2次，在下列疾病诊断中，可能性最

越鞠丸的功用是A:行气散结B:行气和血C:行气消痞D:行气止痛E:行气解郁

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ...

脂肪乳用于急性肝损伤、急性胰腺炎患者，属于A.非适应证用药B.超适应证用药C.撒网式用药D.过度治疗用药E.有禁忌证用药

按照法律规范的渊源划分，《机电产品国际招标投标实施办法》属于()。[2012年真题]A:部门规章B:行政法规C:地方性法规D:行政规范性文件

铁路工程专业承包企业A为参加铁路一繁忙干线增建二线工程项目投标，与铁路工程施工总承包企业B达成内部协议。协议中约定：A企业以B企业名义参加该项目投标，若中...

房地产自身因素可再分为()。A:区位因素B:实物因素C:人口因素D:权益因素E:经济因素

分部(分项)工程实际成本主要来自（）。A.施工预算B.实耗人工C.限额领料单的实耗材料D.投标报价成本E.施工任务单的实际工程量