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首次公开发行股票并在创业板上市,下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法,正确
首次公开发行股票并在创业板上市,下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法,正确
题库总管
2019-12-17
59
问题
首次公开发行股票并在创业板上市,下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当通过金融业统一征信平台获取企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查Ⅱ.发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查,属于招股说明书披露事项的,应分析与招股说明书披露事项是否一致,并解释差异原因Ⅲ.保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见Ⅳ.发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查,属于招股说明书非披露事项的,应关注异常情况、差异产生原因及对首发申请的影响,并在金融业统一征信平台信用信息专项核查意见中说明Ⅴ.《金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》属于封卷必备文件,应单独编号,并列在“发行保荐工作报告”文件之后
选项
A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
Ⅰ、Ⅴ两项,《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》(创业板发行监管函[2011]135号)第1条规定,保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获取企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因。对于其中招股说明书不需要披露或未披露的信息亦需予以分析说明。第3条规定,《××××股份有限公司金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》作为封卷必备文件,在封卷目录上单独编号,列在“发行保荐工作报告”文件之后。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,附件《专项核查意见的必备内容》如以上事项为招股说明书披露事项,发行人、保荐机构应分析以上事项与招股说明书披露事项是否一致,并解释差异产生的原因,保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见。如以上事项为非披露事项,发行人、保荐机构应分析以上事项中的异常情况,并说明异常事项产生原因及对本次首发申请的影响。
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