2. 金融经济
  3. 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有()。A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设置情况

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有()。A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设置情况

admin2020-12-24  60
问题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有()。
选项 A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B:营业部岗位设置情况及人员资格情况
C:营业场所及设施合规情况
D:信息技术系统运行情况
答案ABCD
解析根据《期货营业部管理规定（试行）》第31条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；②营业部岗位设置情况及人员资格情况；③营业场所及设施合规情况；④营业部内部控制制度执行情况；⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；⑥信息技术系统运行情况；⑦中国证监会规定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gmCQKKKQ
相关试题推荐
随机试题