首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设置情况
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设置情况
admin
2020-12-24
55
问题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
选项
A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B:营业部岗位设置情况及人员资格情况
C:营业场所及设施合规情况
D:信息技术系统运行情况
答案
ABCD
解析
根据《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定,期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括以下事项:①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;②营业部岗位设置情况及人员资格情况;③营业场所及设施合规情况;④营业部内部控制制度执行情况;⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;⑥信息技术系统运行情况;⑦中国证监会规定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gmCQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
随机试题
根据现行国家标准《火力发电厂与变电站设计防火规范》(GB50229),变电站内的
总体上来讲,企业一套表的实施工作要分为( )个阶段。 A、二 B、三
某建筑公司注册登记成立后,经有关部门批准,向社会公开招聘人员。在与被录用人员张某
下列因素中,与建筑物设置楼梯的数量有关的有()。
一种新产品使用寿命的数据或一种新药疗效的数据属于()。
城市总体规划必须对()作出分析和判断,以应对城市用地的扩展或改造,适应城市人
Warthin瘤又称()A.乳头状腺瘤B.腺样囊腺瘤C.腺淋巴瘤D.乳头状淋巴囊腺瘤E.管状腺瘤
某扩建项目总投资1000万元,筹集资金的来源为:原有股东增资400万元,资金成本为15%;银行长期借款600万元,年实际利率为6%。该项目年初投资当年获利...
根据《国务院关于投资体制改革的决定》,企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时,仅需向政府提交()进行核准。A.项目申请报告B.项目建议书C.可行性
将社会政策转变为有效的社会福利服务的过程是()。A:社会工作B:个案工作C:社会工作行政D:小组工作